Cobro de sentencias contra empresas chinas

Cobro de sentencias contra China: Tratados bilaterales, sentencias de EE.UU. y convenios internacionales

En la economía globalizada de hoy en día, las empresas se encuentran con frecuencia en transacciones que abarcan múltiples países, con los riesgos inherentes de litigios internacionales. Cuando surgen litigios con entidades chinas, resulta crucial comprender el proceso de ejecución y cobro de sentencias contra empresas chinas.

El singular panorama jurídico de China, unido a su considerable influencia económica, significa que la imposibilidad de ejecutar una sentencia contra una empresa china puede tener importantes repercusiones financieras. Por ello, es fundamental que las empresas conozcan al menos de pasada los mecanismos de ejecución de sentencias judiciales contra empresas chinas y que redacten sus contratos en consecuencia.

La ejecución de sentencias contra empresas chinas presenta retos únicos, derivados en gran medida de las complejidades de los convenios internacionales, los tratados bilaterales y los matices específicos de la legislación, la política y la gobernanza chinas. Pero antes de entrar en los problemas que suelen plantearse en la ejecución de sentencias contra empresas chinas, analizaré primero las cuestiones relacionadas con la ejecución de sentencias estadounidenses en tribunales chinos.

El reto de las sentencias estadounidenses

Hemos escrito muchas veces sobre cómo los tribunales chinos rara vez ejecutan las sentencias de Estados Unidos. Por ello, las sentencias estadounidenses contra empresas chinas tienen a veces un valor cuestionable, y si su único plan de cobro es demandar en Estados Unidos y luego llevar su sentencia estadounidense a China, puede estar cometiendo un error.

Lamentablemente, a menudo nos encontramos con abogados estadounidenses que, tras haber facturado y obtenido una sentencia estadounidense contra una empresa china para su cliente, se encuentran con la imposibilidad de ejecutar dicha sentencia contra la empresa china. Una sentencia de Estados Unidos contra una empresa china puede dar lugar a un cobro, pero para que eso ocurra, normalmente hay que conocer las operaciones de la empresa china y estar preparado para ser creativo a la hora de averiguar cómo y dónde actuar para utilizar la sentencia de Estados Unidos para ir tras los activos de la empresa china.

Sin embargo, es fundamental tener en cuenta que una sentencia estadounidense no siempre carece de valor y que rara vez carece totalmente de valor. Con conocimiento de las operaciones de la empresa china y algo de creatividad jurídica, es posible aprovechar una sentencia estadounidense para ir tras los activos de la empresa china. Pero, por lo general, es mejor buscar otras opciones de cobro contra las empresas chinas antes de demandarlas en Estados Unidos.

Dado que China no es signataria de ningún tratado internacional sobre reconocimiento y ejecución de sentencias judiciales extranjeras ni existe ningún tratado entre China y EE.UU. sobre ejecución de sentencias, una forma posible de conseguir que una sentencia estadounidense se ejecute en China sería que hubiera reciprocidad entre ambos países, pero no la hay.

Al examinar la cuestión de la reciprocidad, un tribunal chino considerará si existe algún precedente que indique reciprocidad. En otras palabras, el tribunal tratará de determinar si existen casos anteriores en los que un tribunal estadounidense haya reconocido o ejecutado una resolución de un tribunal chino. Si no hay ejemplos de que un tribunal estadounidense haya ejecutado una sentencia china, es casi seguro que el tribunal chino se pronuncie en contra de la ejecución de la sentencia estadounidense porque no se habrá cumplido el requisito de reciprocidad. Si su sentencia procede de un tribunal estatal de un estado que ha ejecutado una sentencia china, tiene bastantes posibilidades de conseguir que un tribunal chino ejecute su sentencia del tribunal estatal. A veces tiene sentido tomar una sentencia de un tribunal estadounidense sin antecedentes de reciprocidad en China y convertirla en una de un tribunal que sí tenga esos antecedentes. No está claro qué haría un tribunal chino si la parte china fuera lo bastante lista como para señalar lo que realmente ocurrió con la sentencia.

En 1994, el Tribunal Popular Intermedio de Dalian examinó la solicitud de una parte japonesa de reconocer y ejecutar una sentencia japonesa y dos fallos. La solicitud se remitió finalmente al TPC para que la orientara y éste sostuvo que, dado que no existía ningún tratado multilateral o bilateral que regulara tales asuntos entre China y Japón y dado que los dos países no habían establecido reciprocidad, la sentencia japonesa no sería reconocida ni ejecutada por un tribunal chino. Este caso confirma que China exige reciprocidad de hecho, no reciprocidad presunta.

Existen algunos casos en los que un tribunal federal de Estados Unidos ha ejecutado una sentencia china. El 12 de agosto de 2009, el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Central de California dictó una sentencia por la que se ejecutaba una sentencia china de 6,5 millones de dólares contra una empresa estadounidense demandada en virtud de la versión californiana de la Ley Uniforme de Reconocimiento de Sentencias Monetarias Extranjeras y, en 2011, el Tribunal de Apelación del Noveno Circuito confirmó la decisión del tribunal de distrito. Los demandantes en ese caso eran Hubei Gezhouba Sanlian Industrial Co. Ltd. y Hubei Pinghu Cruise Co. Ltd., dos empresas de la RPC situadas en la provincia de Hubei. Los demandantes ganaron una sentencia contra Robinson Helicopter Company Inc, una sociedad de California, en el Tribunal Popular Superior de la provincia de Hubei. El Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Central de California sostuvo que la sentencia de la RPC era definitiva, concluyente y ejecutable en virtud de las leyes de la RPC y que, por tanto, los demandantes tenían derecho a que se dictara una sentencia nacional por el importe de la sentencia de la RPC.

Era la primera vez que un tribunal estadounidense reconocía y ejecutaba una sentencia de la RPC, pero eso no significa necesariamente que un tribunal chino vaya a invocar automáticamente el principio de reciprocidad y reconocer y ejecutar una sentencia de un tribunal estadounidense. En primer lugar, el tribunal de ejecución en ese caso está en California (aunque era un tribunal federal), y las leyes suelen diferir de un estado a otro en EE.UU., por lo que no es seguro que un tribunal chino considere que EE.UU., como país, ha establecido una relación de reciprocidad con China. En segundo lugar, dado que el tribunal de ejecución era un tribunal federal, tampoco está claro si un tribunal chino considerará ejecutable en China la sentencia de un tribunal estatal. En tercer lugar, el tribunal de ejecución no es el Tribunal Supremo de EE.UU., por lo que un tribunal chino podría considerar que no existe reciprocidad al más alto nivel judicial entre los dos países. Por último, en ese caso se trataba de un demandado estadounidense que había alegado previamente que sólo China tenía jurisdicción sobre el caso, por lo que difícilmente podría considerarse injusto que un tribunal estadounidense se pronunciara sobre la ejecución de la sentencia china.

En muchas situaciones de ejecución de sentencias, no está muy claro lo que harán los tribunales chinos, y el hecho de que China no publique muchas de sus decisiones judiciales y no valore necesariamente los precedentes, se combinan para hacer difícil predecir lo que hará un tribunal chino en un caso concreto. No obstante, si se enfrenta a una situación de ejecución de sentencia, probablemente debería investigar su situación particular.

Tratados bilaterales y su impacto

Los países que tienen tratados bilaterales con China se encuentran en una posición única. Estos tratados suelen ofrecer un marco orientativo para el reconocimiento y la ejecución de sentencias.

Nuestros abogados especializados en resolución de litigios internacionales trabajan habitualmente con bufetes de países que tienen tratados bilaterales con China. Juntos, sopesamos varios factores para determinar cómo y dónde proceder con la búsqueda de una sentencia o laudo contra la empresa china, incluyendo:

• La naturaleza y estatura del acusado chino.
• El dinero u otras cuestiones en juego.
• Las relaciones políticas y económicas imperantes entre los países en cuestión.
• Las implicaciones económicas ligadas a cada vía legal disponible.
• El porcentaje de éxito esperado en la ejecución de la sentencia.
• El ritmo al que pueden obtenerse y ejecutarse las sentencias.
• La ubicación específica de los activos del demandado chino.
• Historial de litigios o disputas entre las partes

Convenios internacionales: Un arma de doble filo

Aunque China es signataria de la Convención de Nueva York sobre Reconocimiento y Ejecución de Sentencias Arbitrales Extranjeras, no es signataria de ningún tratado internacional sobre reconocimiento y ejecución de sentencias judiciales extranjeras. No existe ningún tratado bilateral entre China y EE.UU. sobre reconocimiento y ejecución de sentencias judiciales extranjeras. Tampoco existe ningún tratado bilateral entre ambos países sobre asistencia judicial civil o comercial.

China tiene tratados bilaterales con un pequeño grupo de países que obligan a sus tribunales a ejecutar los laudos de esos países. Pero al igual que ocurre con los laudos arbitrales que los tribunales chinos deberían ejecutar, su historial en la ejecución de estas sentencias también es irregular. Dicho esto, a su empresa le convendrá más obtener una sentencia de uno de estos países con tratado que de un país sin tratado.

China es signataria de la Convención sobre el Reconocimiento y la Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras (Nueva York, 1958) (la "Convención de Nueva York"). Esta Convención, que cuenta actualmente con 172 países signatarios, ofrece una vía un tanto clara para la ejecución de los laudos arbitrales. En el caso de los laudos arbitrales de países parte en la Convención de Nueva York, suele haber una vía más clara para cobrar de un demandado chino, en contraposición a la vía contenciosa. No obstante, China tiene un largo historial de rechazar laudos arbitrales que debería ejecutar.

Estrategias para el cobro de sentencias contra empresas chinas

El artículo 282 de la Ley de Enjuiciamiento Civil china exige que se cumplan todas las condiciones siguientes para que una sentencia extranjera sea reconocida en China:

• La sentencia extranjera ha surtido efectos jurídicos en la jurisdicción en la que se dictó.
• El país donde se encuentra el tribunal que decide tiene un tratado con China o es signatario de un tratado internacional del que China también es signataria o existe reciprocidad entre los países.
• La sentencia extranjera no viola ningún principio básico de la legislación china, la soberanía nacional, la seguridad o el interés público social.

Si su sentencia cumple los criterios anteriores, al menos debería plantearse llevarla a China para su ejecución. Incluso si esa no es una buena opción, puede tener otras opciones. Los abogados especializados en resolución de litigios internacionales de mi bufete han empleado con éxito diversos métodos para ejecutar sentencias de tribunales extranjeros contra entidades chinas. Los siguientes son algunos de los métodos que utilizamos para intentar cobrar sentencias contra empresas chinas que no tienen activos duros en el país donde se encuentra nuestro cliente.

1. Si la empresa china tiene buques, confiscarlos en el país adecuado. No es probable, pero lo menciono porque puede ser sorprendentemente fácil. Corea del Sur puede ser genial para esto.
2. Si hay empresas estadounidenses o de la UE (y de otros países) que deben dinero a la empresa china, vaya a por ese dinero. A menudo es más rápido, barato y sencillo pagar a la empresa estadounidense o de la UE un porcentaje de lo que le debe, en lugar de obtenerlo mediante una orden judicial.
3. Si hay empresas estadounidenses o de la UE (y también de otros países) que deben dinero a la empresa china que le debe dinero a usted, vaya a por ese dinero. Esto es más complicado de lo que parece, pero a veces se puede llegar a un acuerdo con la empresa que debe dinero a la empresa china.
4. Lleve la sentencia a un país que ejecute las sentencias del país en el que tiene su sede el cliente y embargue allí los bienes de la empresa china. Cuando se trata de sentencias estadounidenses, Corea del Sur y Taiwán suelen ser los mejores. Canadá y el Reino Unido también pueden ser buenos. Hay muchos otros.
5. Lleve la sentencia a Hong Kong y utilícela para obtener allí un juicio sumario contra la empresa china. Esto puede ser bastante caro, y sólo a veces tiene sentido. Hay otros países en los que a veces también tiene sentido. Probablemente no funcione tan bien con el Hong Kong actual, pero sigue siendo una opción viable.
6. Escribe una carta en chino a la empresa china demandada, haciéndole saber todos los problemas que le vas a infligir si no paga. Entre otras cosas, alertará a varios organismos gubernamentales sobre la conducta de esta empresa y hará todo lo que esté en su mano para asegurarse de que no vuelva a estafar a nadie. Esto puede ser muy eficaz, sobre todo con empresas chinas que esperan salir a bolsa. Cuando hacemos esto, siempre investigamos la empresa china y sus posibles puntos débiles, que todos tienen y suelen variar mucho.
7. Colabore con un litigante o bufete de abogados chino con experiencia y buenos contactos para ejercer presión sobre la empresa china. Las empresas chinas, especialmente las grandes, tienen la obligación legal de actuar en interés de China. A veces, se puede aprovechar esta circunstancia para persuadir a estas empresas de que paguen a fin de evitar unas relaciones públicas negativas para China. La participación de litigantes chinos locales expertos puede amplificar esta presión, convirtiéndola en una estrategia potente dependiendo del demandado y de las circunstancias específicas. Es fundamental que elija al abogado adecuado para ello.

Posibles problemas de recaudación 

Cada uno de los métodos de cobro descritos tiene sus ventajas e inconvenientes. Por ejemplo, aunque embargar buques pueda parecer una estrategia sencilla, implica navegar por intrincadas leyes marítimas. Del mismo modo, ir a por el dinero que deben las empresas estadounidenses o de la UE a la empresa china requiere invariablemente una investigación en profundidad y, a veces, negociaciones. Contratar a un bufete de abogados chino con contactos puede acarrear su propio conjunto de complejidades, ya que muchos abogados chinos consideran que incluso las amenazas más leves y cualquier negociación son indignas de ellos, y siempre existe el riesgo de trabajar con un abogado que no está obligado a guardar sus confidencias. Véase Cómo protegerse contra el comportamiento poco escrupuloso de los abogados chinos: Guía para empresas extranjeras.

Conclusiones: Elaborar una estrategia de cobro eficaz

Ejecutar con éxito sentencias contra entidades chinas requiere una combinación de conocimientos jurídicos, estrategia internacional y, en ocasiones, un pensamiento innovador. Tanto si se opera en virtud de un tratado bilateral, como si se intenta aprovechar una sentencia estadounidense o se trabaja en el marco de un convenio internacional, es fundamental comprender el panorama y adoptar un enfoque proactivo.