Lista de comprobación jurídica de China para empresas extranjeras
Este artículo examina diez ámbitos jurídicos clave que suelen plantear obstáculos a las empresas extranjeras en China. Y lo que es más importante, ofrece recomendaciones básicas y concretas sobre cómo enfrentarse al panorama jurídico chino y evitar errores costosos. Dominar el cumplimiento en los siguientes diez ámbitos críticos es esencial para las entidades extranjeras que buscan mitigar su exposición al riesgo en China:
- Licencias y autorizaciones comerciales
- Contratos
- Protección de la propiedad intelectual
- Lucha contra el soborno y la corrupción
- Normativa sobre importación y exportación
- Responsabilidad por productos defectuosos
- Resolución de litigios
- Legislación laboral
- Legislación sobre protección de datos y ciberseguridad
- Consideraciones geopolíticas
No se equivoquen: China es arriesgada y cada vez lo es más. Esta guía pretende ofrecer a las empresas estrategias prácticas y buenas prácticas extraídas de las lecciones aprendidas por empresas extranjeras en China. Su objetivo es ofrecerle una mejor comprensión de sus riesgos en China y cómo reducirlos.
1. Funcionamiento legal en China: Licencias y autorizaciones comerciales
Obtener las licencias y autorizaciones necesarias en China puede ser complicado para las empresas extranjeras, ya que los requisitos suelen ser complejos, estrictos y cambiantes.
China impone normas rigurosas a las empresas extranjeras que quieren operar dentro de sus fronteras. Si tiene previsto hacer negocios en China, debe hacerlo con una entidad jurídica. Esta entidad puede ser una WFOE, una JV o una oficina de representación. Cada una tiene sus propias ramificaciones fiscales, consideraciones de responsabilidad y directrices operativas.
Las operaciones de su empresa en China deben ceñirse al ámbito aprobado por el gobierno chino, y sobrepasar estos límites puede acarrear multas o el cese de las operaciones. Es esencial asegurarse de que las operaciones de su empresa en China cuentan con los permisos necesarios y operan en sincronía con el ámbito registrado, ya que cualquier discrepancia suele acarrear graves consecuencias legales.
Recomendaciones para las estructuras empresariales en China
- Seleccione estratégicamente una estructura de entrada que se ajuste a la legislación china y a los objetivos de su empresa.
- Obtenga todas las licencias necesarias para la ubicación, el sector y los planes de negocio elegidos.
- Revise periódicamente su estado de cumplimiento a la luz de la siempre cambiante normativa china.
- Amplíe el alcance de sus operaciones comerciales sólo después de obtener la aprobación explícita del gobierno chino.
2. Contratos eficaces en China: Cómo hacerlos cumplir
La celebración de contratos ejecutables en China plantea riesgos para las partes extranjeras, ya que el Derecho contractual chino difiere fundamentalmente del occidental.
Casi siempre merece la pena tener un contrato escrito, y lo mejor suele ser que esté en chino. Si hay incoherencias entre la versión china y una versión en otro idioma de su contrato, los tribunales chinos casi siempre se basarán en la versión china.
El Derecho contractual chino es fundamentalmente diferente del occidental. En Occidente, muchas cosas en un contrato están implícitas. En China, si no está explícitamente escrito en un contrato a la antigua usanza (no sólo en correos electrónicos o pedidos o facturas), hay muchas posibilidades de que el tribunal chino lo ignore. Es esencial que sepa exactamente cómo se aplicará su contrato en China antes de firmarlo. Véase Cómo redactar contratos que funcionen en China.
Directrices para los contratos chinos
- Utilizar contratos bilingües, pero designar una sola lengua (normalmente el chino) como texto oficial.
- Defina todos los términos explícitamente; no se base en suposiciones implícitas.
- Contrate a abogados bilingües con experiencia para que redacten y revisen sus contratos con China.
- Evalúe periódicamente sus contratos existentes para asegurarse de que cumplen la legislación china, en constante evolución.
3. La propiedad intelectual en China: Salvaguardar sus activos de PI
El sistema chino de "primera solicitud" de marcas y el difícil entorno de aplicación de la propiedad intelectual hacen que la protección de la propiedad intelectual sea muy difícil para las empresas extranjeras.
Una sólida protección de la propiedad intelectual es difícil pero vital en China. Las marcas y patentes registradas en otros países tienen poca o ninguna validez en China. El robo y la infracción de la PI son amenazas persistentes (y crecientes).
No sólo debe registrar sus patentes y marcas en China, sino que también debe supervisar su uso y hacer valer sus derechos. China tiene un sistema de "primero en registrar", lo que significa que la primera persona que solicite una marca determinada normalmente la obtendrá, independientemente de quién la haya utilizado primero. Por ello, es habitual que las entidades locales registren marcas extranjeras antes de que lo hagan sus propietarios originales. Además de las marcas y patentes, hay que tener en cuenta los acuerdos de confidencialidad y las cláusulas de no competencia para empleados y socios comerciales, especialmente cuando se comparte información confidencial. VéaseLas cinco claves para proteger su propiedad intelectual frente a China.
Estrategias de protección de la PI en China
- Dar prioridad a los primeros registros de PI en China, especialmente de marcas.
- Busque con diligencia las infracciones y defienda con firmeza sus derechos.
- Sea prudente a la hora de compartir información hasta que disponga de salvaguardias completas de propiedad intelectual.
- Utilice libremente acuerdos de confidencialidad (como los Acuerdos NNN de China) para empleados, socios y prácticamente cualquier empresa con la que haga negocios en China.
4. Lucha contra el soborno y la corrupción: La legalidad de los pagos
Navegar por las estrictas leyes chinas contra el soborno y su aplicación plantea retos de cumplimiento para las empresas extranjeras acostumbradas a normas diferentes en materia de regalos, hospitalidad y prácticas comerciales aceptables.
Las entidades extranjeras están obligadas a cumplir las estrictas medidas anticorrupción de China, junto con sus propias leyes antisoborno y anticorrupción, ejemplificadas por leyes como la FCPA.
Directrices para la lucha contra el soborno en China
- Establezca una política de cumplimiento exhaustiva complementada por un código de conducta transparente.
- Imparta sesiones educativas contra el soborno a su personal.
- Implantar sólidos mecanismos de gobernanza financiera y realizar auditorías rutinarias.
- Realice una diligencia debida exhaus tiva sobre intermediarios, colaboradores y posibles adquisiciones, así como sobre cualquier otra empresa china con la que vaya a hacer o esté haciendo negocios. Esto es imprescindible.
5. Navegar por las importaciones y exportaciones de China: Aduanas y aranceles chinos
Los frecuentes cambios en la normativa china de importación y exportación, las clasificaciones de productos y los procedimientos específicos de los puertos hacen que el cumplimiento de la normativa sea complejo para las empresas extranjeras.
Comprender las normativas de importación y exportación de China, así como sus estructuras aduaneras y arancelarias, es cada vez más difícil, tanto por razones geopolíticas como porque el gobierno chino ya no duda en utilizarlas para financiarse o perseguir a las empresas o países extranjeros que no le gustan.
Los frecuentes cambios en las categorías de productos, las evaluaciones y los protocolos, e incluso las variaciones por puerto, exigen agilidad. El incumplimiento de las leyes de importación y exportación de China puede tener (y tiene cada vez más) graves consecuencias.
Directrices para el cumplimiento de las normas de importación y exportación de China
- Supervisar periódicamente las modificaciones de las clasificaciones de productos, las listas de artículos restringidos y los tipos arancelarios.
- Cultive sus relaciones con agentes de aduanas certificados y fomente las buenas relaciones con los funcionarios de aduanas chinos.
- Aprovechar las ventajas de los pactos de libre comercio y sacar partido de los regímenes de exención arancelaria, cuando proceda.
- Ante consultas o problemas relacionados con las aduanas, busque inmediatamente asesoramiento jurídico. Ver ¿Problemas aduaneros en China? ¡Mantenga la boca cerrada!
6. Responsabilidad civil por productos defectuosos en China: Protección de su empresa
La estricta legislación china en materia de responsabilidad civil por productos defectuosos y las expectativas de seguridad de los consumidores crean grandes riesgos en torno a defectos y problemas de control de calidad que las empresas extranjeras deben gestionar.
Los productos defectuosos o inseguros fabricados o importados en China se enfrentan a fuertes sanciones tanto por parte del gobierno chino como de los consumidores chinos. Tanto si importa productos de China como si los vende en el país, es fundamental que conozca sus posibles responsabilidades. Esto va más allá del proceso de fabricación. ¿Está seguro de que toda su cadena de suministro cumple las normas de seguridad y calidad? Una amplia cobertura de responsabilidad y el control de calidad de la cadena de suministro pueden ser salvaguardias esenciales.
Directrices para el aseguramiento de la responsabilidad por productos defectuosos en China
- Evalúe diligentemente la responsabilidad potencial en todo su marco de suministro y distribución.
- Establecer sólidas medidas de seguridad y garantía de calidad.
- Busque certificaciones internacionales de conformidad de los proveedores de su cadena.
- Asegurar a todo riesgo la responsabilidad civil por productos defectuosos, prestando especial atención a las mercancías de alto riesgo.
7. Resolución de litigios en China: Enfoques y mecanismos en China
La resolución de litigios comerciales en China puede ser un reto para las partes extranjeras, dados los problemas sistémicos en torno al proteccionismo local, las resoluciones arbitrarias y los obstáculos a la ejecución.
En China, los desacuerdos comerciales y las violaciones de contrato son increíblemente comunes. Existen múltiples vías, como el litigio, el arbitraje y la mediación, cada una con sus propias ventajas e inconvenientes para las empresas internacionales.
El valor real de una sentencia o decisión favorable reside en su capacidad para ser ejecutada. Comprender los entresijos de la ejecución de sentencias, tanto si proceden de un tribunal nacional como de un organismo de arbitraje, es fundamental para formular una estrategia de litigio sólida y redactar un contrato que pueda funcionar para usted.
Directrices para la gestión de litigios en China
- Asegúrese de que todos sus contratos incluyen disposiciones bien articuladas sobre resolución de conflictos.
- Seleccione el lugar más apropiado para sus conflictos.
- Familiarícese con los plazos, protocolos y aplicabilidad asociados a los distintos métodos de resolución de litigios.
- Considere las ventajas y los retos de los centros de arbitraje nacionales frente a los internacionales.
- Establecer estrategias preventivas para posibles defensas en litigios.
8. Entender la legislación laboral china: Mantener la conformidad de los RRHH
Las amplias obligaciones de China en materia de recursos humanos en relación con las prestaciones, las horas de trabajo, los sindicatos y el despido imponen cargas y riesgos a los empresarios extranjeros.
El marco laboral chino tiene mandatos específicos sobre prestaciones, ayudas sociales, afiliaciones sindicales y estrictos protocolos de despido, entre otras cosas. Incumplir las normas de RRHH chinas puede acarrear graves consecuencias. Entre los aspectos distintivos del empleo chino figuran un límite máximo de trabajo semanal, normalmente de 44 horas, prestaciones obligatorias como la seguridad social y la asignación de fondos para vivienda, y directivas explícitas sobre horas extraordinarias y días festivos. Véase la Guía de buenas prácticas de empleo en China.
Directrices para el cumplimiento de la normativa laboral en China
- Póngase en contacto con expertos en legislación laboral para conocer a fondo las normativas salariales aplicables, las limitaciones de las horas de trabajo y los derechos de permiso específicos de su sector y región.
- Cumplir puntualmente todas las obligaciones de la seguridad social y el fondo de vivienda.
- Implantar procesos rigurosos de contratación, despido, cambios organizativos y mantenimiento de la documentación de los empleados.
- Actualice y eduque periódicamente a su personal de RRHH sobre la evolución de las directivas chinas en materia de empleo.
9. Datos de China y normas de ciberseguridad: Alineación con las normas de China
Los mandatos de localización de datos, las leyes de privacidad y las normas de ciberseguridad de China crean retos de cumplimiento para las empresas extranjeras que transfieren datos transfronterizos.
La Ley de Ciberseguridad de China hace hincapié en el imperativo de albergar datos críticos en el país, combinado con rigurosas estipulaciones para el acceso a los datos y su manipulación. La Ley de Protección de la Información Personal (PIPL) de China ofrece a los individuos un profundo control sobre sus datos, exigiendo rigurosos requisitos previos de consentimiento para recopilar y procesar los datos de los ciudadanos chinos. Las relativamente recientes e intrincadas normas sobre localización de datos y transferencias transfronterizas plantean problemas de cumplimiento a las empresas que transfieren datos de usuarios chinos más allá de sus fronteras.
Directrices para la protección de datos en China
- Asegúrese de que su gestión de datos cumple los mandatos legales de China, que abarcan la recopilación, el almacenamiento, el procesamiento y la eliminación de datos.
- Construya y aplique potentes metodologías y salvaguardas de ciberseguridad para mitigar el riesgo de infracciones que podrían tener repercusiones legales y empañar su reputación.
- Renueve periódicamente sus mecanismos de cumplimiento para mantenerse sincronizado con la rápida evolución de la normativa china sobre datos.
10. Navegando por la geopolítica: Comprender la posición mundial de China
Su empresa no puede ignorar el panorama geopolítico. La interacción entre China y Occidente está alimentada por la política, la economía y las ambiciones territoriales, y estas cosas seguirán afectando profundamente a las empresas extranjeras que hacen negocios en China o con China. Las guerras comerciales, las prohibiciones tecnológicas, las reacciones violentas contra la reputación y otros problemas de origen geopolítico exigen una planificación estratégica.
Un alto ejecutivo de una importante consultora internacional de riesgos me dijo hace poco que la diferencia entre China y prácticamente cualquier otro país del mundo en el que operan habitualmente empresas occidentales es que China tiene muchos riesgos que son tan arbitrarios y tan políticos que es prácticamente imposible protegerse de ellos. Un ejemplo que dio es que todo el mundo habla de la delincuencia en México, pero las empresas extranjeras pueden evitarla fácilmente. Nadie habla de la delincuencia en China porque China no publica estadísticas, pero con el creciente desempleo en China, ha habido toneladas de informes sobre el aumento de la delincuencia, pero a las empresas extranjeras no se les permite traer seguridad extranjera (o en la mayoría de los casos utilizar seguridad china) para protegerse contra esto.
Por ejemplo, la escalada de las tensiones entre Estados Unidos y China ha provocado una escalada de aranceles que ha afectado a sectores como la agricultura, la automoción y los bienes de consumo. Se ha prohibido o restringido la actividad de algunas empresas tecnológicas chinas en los mercados occidentales por motivos de privacidad de datos y seguridad nacional. El escrutinio y los retrasos de las inversiones extranjeras en sectores como las infraestructuras y las comunicaciones también se han intensificado durante los periodos de tensiones en las relaciones con China. Y todo tipo de empresarios están siendo "detenidos" y "arrestados" aparentemente sin motivo alguno. Véase , por ejemplo, Elgobierno chino allana y cierra una conocida empresa estadounidense. Esto es algo REALMENTE GRANDE.
Desafíos geopolíticos a tener en cuenta
- Los aranceles y barreras comerciales entre China y actores importantes como EE.UU. y la UE pueden interrumpir o cerrar cadenas de suministro y empresas.
- Las contraacciones de China en respuesta a las prohibiciones o restricciones tecnológicas de otros países también pueden interrumpir o cerrar sus cadenas de suministro o su negocio.
- Los riesgos para la reputación son considerables, especialmente para las entidades percibidas como demasiado cercanas a China, o demasiado cercanas a empresas o países que no son del agrado de China. Véase Su cadena de suministro en China es una apuesta contra la casa.
- Las personas pueden ser detenidas en China por su nacionalidad o por su afiliación a un sector. Véase Prohibiciones de salida de China: You Can Check Out Any Time You Want, But You Can't Ever Leave.
Estrategias para contrarrestar los riesgos geopolíticos de China
- Observe continuamente los cambios en el comercio mundial y los vínculos políticos de China para detectar posibles ramificaciones en sus operaciones.
- Trabaje para diversificar su cadena de suministro a fin de reducir las consecuencias de las disputas comerciales bilaterales. Véase, por ejemplo, Moving Manufacturing to Mexico from China: Las preguntas que recibimos
- Mantenga estrategias de contingencia que le permitan a usted y a su empresa adaptarse rápidamente a nuevos mandatos de cumplimiento vinculados a exportaciones, inversiones y similares. Mi bufete de abogados ha experimentado un aumento masivo de trabajo de empresas que buscan nuestra ayuda para aligerar su huella en China, "por si acaso pasa algo".
- Asegúrese de que su postura corporativa sobre temas geopolíticos se alinea perfectamente con los valores fundamentales de su empresa, y asegúrese de que sus empleados entienden en qué consiste.
Es prudente que los equipos directivos colaboren periódicamente con expertos jurídicos y geopolíticos para poner a prueba sus planes de negocio en China. Esto puede ayudar a modelar escenarios y minimizar los golpes de efecto de cambios normativos repentinos o tensiones bilaterales. La creación de cadenas de suministro flexibles, el fomento de relaciones locales sólidas y la planificación de contingencias son estrategias cruciales de control de daños. También es esencial que las empresas dejen de enviar a nadie a China sin que antes un experto realice una evaluación del riesgo personal de cada una de las personas que se dirigen a China. Consulte Cómo evaluar sus riesgos personales en China para conocer algunos de los elementos que nuestro bufete utiliza para evaluar los riesgos de cada persona que viaja a China.
Conclusión
Navegar por China es una tarea formidable para las empresas extranjeras, y los errores en áreas críticas como la concesión de licencias, la propiedad intelectual, los contratos, la privacidad de los datos y los recursos humanos pueden provocar contratiempos que van desde la pérdida de la propiedad intelectual hasta el cese abrupto de las operaciones en China.
Lo anterior pone de relieve diez ámbitos jurídicos clave que a menudo hacen tropezar a los operadores extranjeros en China. Dominar el cumplimiento en estos ámbitos exige una estrategia múltiple que, como mínimo, debe incluir lo siguiente:
- Asociarse con asesores jurídicos experimentados y bilingües que conozcan el entorno normativo de China.
- Llevar a cabo una diligencia debida en profundidad sobre posibles socios, inversiones y operaciones empresariales para descubrir a tiempo las señales de alarma.
- Implantar sistemas internos de cumplimiento e impartir formación jurídica periódica a los empleados, especialmente en áreas de alto riesgo como la lucha contra el soborno y la privacidad de los datos.
- Seguir de cerca las actualizaciones normativas de China en los sectores y regiones pertinentes.
- Diversificar las cadenas de suministro y mantener planes de contingencia para mitigar las consecuencias de las tensiones geopolíticas.
- Garantizar que los valores de la empresa coinciden con las posturas sobre cuestiones delicadas como las relaciones con China y los derechos humanos.
¿Qué ve ahí fuera? ¿Hay algún tema que desearía que hubiéramos tratado en este artículo? Si es así, háznoslo saber en los comentarios y haremos todo lo posible por tratarlos.
