Comprar productos en el extranjero e importarlos a Estados Unidos no es tarea fácil. Las empresas tienen que preocuparse del cumplimiento de las leyes y normativas extranjeras (a menudo con la barrera del idioma y en un sistema jurídico muy diferente) y de las estrictas y complejas normas de importación estadounidenses. Es fácil que las empresas pierdan de vista las numerosas leyes nacionales de EE.UU. que pueden y suelen añadir múltiples capas de complejidad a las compras e importaciones extranjeras. Las empresas que importan productos no pueden olvidar su obligación de cumplir las leyes estatales de EE.UU. allí donde los productos se envíen, almacenen, transporten, comercialicen o vendan.
Nuestros abogados reciben regularmente llamadas de clientes y posibles clientes que corren el riesgo de ser demandados o sometidos a medidas coercitivas después de haber introducido en Estados Unidos productos que incumplen una ley estatal que la empresa normalmente ni siquiera tenía idea de que existiera. La mayoría de las veces, estos problemas podrían haberse resuelto con una breve llamada a un abogado y unas horas de investigación o análisis jurídico antes de adquirir los productos. Para las empresas que deciden no invertir en un programa de cumplimiento, sus opciones tras recibir un aviso legal suelen limitarse a luchar o llegar a un acuerdo.
En este artículo me voy a centrar en California porque a este estado le encanta imponer requisitos a las empresas extranjeras y de otros estados, y su Fiscal General se apresura a amenazar e instituir medidas coercitivas en nombre de la protección de los consumidores. Es fundamental que las empresas que introducen productos en California se acuerden de cumplir sus innumerables leyes y reglamentos.
Dado que muchos productos se importan de China(al menos de momento), es importante tener en cuenta la Ley de Transparencia en las Cadenas de Suministro de California, cuyo objetivo es prevenir la trata de seres humanos y la esclavitud. La ley se aplica a vendedores minoristas y fabricantes que (1) desarrollen su actividad en California, (2) presenten declaraciones fiscales en California y (3) tengan ingresos brutos anuales en todo el mundo superiores a 100.000.000 de dólares. Dichas empresas deben incluir en sus sitios web enlaces visibles a información sobre los esfuerzos de sus empresas para hacer frente a la trata de seres humanos y la esclavitud, incluyendo lo siguiente:
- Si la empresa verifica sus cadenas de suministro para detectar riesgos de trata de seres humanos y esclavitud, y en qué medida, y si dichas verificaciones son realizadas por terceros.
- Si la empresa audita el cumplimiento por parte de sus proveedores de las normas de la empresa sobre trata de seres humanos y esclavitud, y cómo lo hace, y si dichas auditorías son independientes y/o sin previo aviso.
- Si la empresa exige a los proveedores directos que certifiquen que los insumos cumplen la legislación aplicable en materia de esclavitud y trata de seres humanos, y en qué medida lo hace;
- Cómo responsabiliza la empresa a sus empleados o contratistas si no cumplen las normas de la empresa en materia de esclavitud y trata de seres humanos; y
- Si la empresa ofrece formación sobre la trata de seres humanos y la esclavitud a la dirección y a los empleados con responsabilidades en la cadena de suministro.
La Ley de aplicación de la legislación sobre agua potable y productos tóxicos de 1986 (o "Prop. 65") es otra ley fundamental de California. La Prop. 65 exige, entre otras cosas, que los productos que contengan determinadas cantidades de sustancias químicas incluidas en la lista (hay unas 1.000) que California considere que pueden causar cáncer o daños reproductivos incluyan advertencias claras y razonables sobre el producto. Las advertencias son muy específicas y técnicas y tienen ciertos requisitos de color, tamaño y lenguaje, y las empresas (de todos los tamaños) que no cumplan estrictamente estos requisitos de advertencia pueden ser objeto de demandas muy costosas por parte de los consumidores.
Lo importante que hay que saber sobre la Prop. 65 es que las advertencias son específicas de cada producto y dependen de lo que contengan. Esto significa que, además de limitarse a comprar productos, las empresas necesitan que sus fabricantes extranjeros les proporcionen una lista completa de todas las sustancias químicas e ingredientes de los productos que compran para que puedan, a su vez, proporcionar advertencias precisas. Esto plantea una serie de problemas, sobre todo si se compran productos a un fabricante de un país extranjero:
- ¿Qué ocurre si una empresa no compra productos directamente a un fabricante y el vendedor no dispone de una lista de ingredientes?
- ¿Qué ocurre si el fabricante facilita información falsa?
- ¿Cuál es el recurso de una empresa si sólo tiene en cuenta las advertencias de la Proposición 65 una vez que tiene los productos en los EE.UU. y ya no puede ponerse en contacto con su fabricante extranjero o el fabricante extranjero no está dispuesto a proporcionar la información que la empresa necesita?
Otra ley más de California, sobre la que escribí aquí, regula el Internet de las Cosas (IoT). Esta ley, SB-327, entró en vigor el 1 de enero de 2020 y exige que los dispositivos conectados (es decir, IoT) estén equipados con medidas de seguridad "razonables". Las empresas que traen productos de países extranjeros con leyes de privacidad poco rigurosas y/o fuertes programas de vigilancia gubernamental(como China) lo tienen difícil para cumplir esta ley.
Las leyes son aún más complejas para las empresas no estadounidenses que introducen productos en California (razón por la cual traduciremos este artículo al español, francés y alemán). francés y alemán). La ley más importante, con diferencia, para las empresas extranjeras es la Ley de Privacidad del Consumidor de California (CCPA), sobre la que escribí en detalle aquí y aquí. En pocas palabras, CCPA (1) se aplica a una empresa en cualquier parte del mundo que "hace negocios en California" (este término no está bien definido) y cumple con algunos otros criterios; (2) es casi tan amplia como la regulación de privacidad GDPR extremadamente amplia de la UE; y (3) requiere que todas las empresas sujetas a ella se comprometan a ciertas prácticas de privacidad (que serán muy difíciles, si no imposibles de cumplir para algunas empresas extranjeras). Las empresas extranjeras que realicen cualquier tipo de negocio en California deben tener en cuenta el impacto de la CCPA, ya que no hacerlo puede dar lugar a acciones coercitivas y demandas masivas.
Las leyes de California son sólo algunos ejemplos de los muchos tipos diferentes de leyes nacionales, estatales, de condado y municipales a las que se enfrentan las empresas que traen productos de un país extranjero. Las empresas que operan en diferentes regiones geográficas se enfrentan a importantes retos a la hora de inventariar y evaluar los riesgos normativos de las distintas zonas. Las empresas estratégicas tratarán de identificar y priorizar sus requisitos normativos y riesgos de cumplimiento para abordar las leyes específicas de cada país y estado con el fin de garantizar que sus operaciones no se vean interrumpidas.
