海外制造尽职调查：避免代价高昂的错误指南

简介

一家玩具进口商为能以低廉的价格从越南进口玩具而兴奋不已，向一家所谓的 "玩具制造商 "预付了 200 万美元。当他们意识到根本没有这样一家越南玩具制造商时，梦想变成了噩梦，玩具根本无法实现。

这家进口商并不孤单。许多外国公司在与海外制造商签订合同时，由于对手方尽职调查不充分，也面临着类似的陷阱。本文章将深入探讨这些陷阱，并就如何避免这些陷阱提出明确建议。

了解你的交易对手安全海外承包的蓝图

要与海外制造商签订合同，就必须对潜在的商业伙伴进行细致的尽职调查。这包括确认你是直接与生产实体签订合同，而不是与一家没有实际资产的海外母公司签订合同。审查并充分了解与您打交道的公司是避免今后出现陷阱的最重要步骤之一。这一点看似显而易见，但忽视尽职调查原则和/或与错误的公司签订合同，导致许多在海外生产产品的外国公司陷入困境。

许多公司错误地信任第三方采购机构，因为它们与生产货物的实际工厂完全脱节。一旦出现问题，如产品缺陷或无法交货，这些公司就会发现自己在法律上被逼入绝境，只能质疑与之签约的采购公司，而不能质疑核心制造商。

同样，一些企业与位于香港、台湾或新加坡等地的母公司或控股公司签订合同。这些实体往往拥有极少的资产，在寻求法律追索时增加了复杂性。

在与任何人签订合同之前，您都应进行尽职调查，确保您付款的一方不是一个空壳实体，也不是一个资产很少或没有资产的采购公司。随着企业将生产基地迁出中国，我所在律师事务所的争议解决律师发现，与全球新兴制造商有关的此类第三方复杂问题激增。这种第三方问题在世界各地都存在。

对手方尽职调查为何重要

许多外国公司错误地认为，与境外控股公司合作可以增加安全性。然而，当这些公司只能向中间商求助，或者当这些离岸实体在产品生产国缺乏资产时，问题就出现了。如果不进行深入研究，就有可能在出现不履约、质量问题，甚至欺诈活动时无法诉诸法律。

如何找到合适的制造业交易对手

与生产实体直接合作往往是最安全的途径。离岸母实体通常没有大量资产，会让你陷入没有法律选择的困境。了解真正的公司结构至关重要。适当的尽职调查可以发现真正的公司结构。

为了巩固您的海外关系，您应该考虑采取以下措施：

1.合法身份验证

获取您打算与之签订合同的一方的公司名称。在大多数亚洲国家，您绝不能只依赖英文名称，因为它们可能与公司的实际法定名称不同。

2.尽职调查程序

对该实体进行彻底的尽职调查，包括

- 检查公司注册文件，确认合法所有权和结构
- 审查财务报表以评估稳定性和资源
- 核实营业执照等认证是否是最新的
- 确认实体直接拥有相关工厂/资产
- 搜索涉及公司的诉讼历史或纠纷
- 核实所有文件中的名称字符和英文名称是否一致。
- 审查所有权、管理结构或公司名称的历史变化。重大变化可能预示着不稳定性或风险。
- 对于制造商，可要求其提供工厂认证和审计报告的副本，以验证其能力，但一定要请专家进行审查，因为这些文件往往是伪造的。
- 对于大额交易，可考虑对设施和公司文件进行实地审计。

3.与第三方代理合作

如果与第三方代理签订合同，则应验证其是否有可靠的业绩记录以及与供应商的实际联系。要求提供履约保证。有关采购代理的更多信息，请查阅《海外制造时的采购代理》：详细内容。

4.合同谈判

谈判保护性合同条款，如保证金、留存金和个人担保。

交易对手疏忽的代价高昂的陷阱

在开展国际业务时，有效的尽职调查至关重要。现在，让我们看看能说明交易对手尽职调查重要性的真实案例。以下是现实世界中的一些公司案例，这些公司由于使用第三方采购代理而没有合同保护，或者在开展业务之前没有进行充分的尽职调查，从而陷入困境。

1.送鱼的砖块

一家公司被一家中国公司极具竞争力的价格所吸引，迫不及待地为其业务采购了大量鱼类。当货物在西雅图靠岸，工人们开始卸货时，期待很快变成了惊恐。集装箱的最初几层都是无法使用的旧鱼，但当他们深入挖掘时，却发现了一个惊人的发现。集装箱的大部分装满了碎砖，这些碎砖被有策略地放置在集装箱内，以满足货物的重量规格。

这种欺骗手段只是烟幕弹。由于砖块和鱼混装在一起，发现时间被推迟，这家中国骗子公司得以解散并销声匿迹，但却欺骗了其他几个毫无戒心的买家。这一不幸事件给客户造成了金钱损失和名誉损失。这是一种典型的诱骗战术，其后果是代价高昂的。如果客户对供应商进行了初步、深入的尽职调查，这一不幸事件本可以避免。

箴言：除非你知道他们的真实身份，否则永远不要向海外的任何人付款。

2.完全没有鱼的案例

南卡罗来纳州的一家公司希望利用国际市场对鱼类的需求，向他们认为信誉良好的青岛公司订购了大量鱼类。由于他们已经向一家英国公司预售了这批鱼类，因此整个交易变得更加复杂，货物的及时抵达变得至关重要。然而，随着交货日期的临近，前后矛盾的情况开始出现。原本预计运送鱼的青岛公司根本就不存在，整个交易只是个幌子。

这种两面三刀的交易产生了多米诺骨牌效应。英国公司由于没有收到预期的货物，诉诸法律手段，起诉了南卡罗来纳州的公司。在审查交易文件时，我公司的律师们很快就发现了多个从一开始就应该引起关注的红旗。这一疏忽不仅给南卡罗来纳州的公司造成了巨大的经济损失，还将他们卷入了国际诉讼。

寓意：严格审查所有细节是防止欺诈和连带影响的盾牌。

3.不存在的玩具公司

美国公司付给越南公司几百万美元，让越南公司为其制作一个玩具。越南公司从未生产过一件玩具。美国公司聘请我的律师事务所探讨起诉越南玩具制造商的各种方案。我们的国际争端解决律师查看了生产合同，发现合同的签署方与我们客户认为的越南玩具制造商是完全不同的实体。原来，我们客户的合同是与一个 "采购顾问 "签订的，该顾问在香港的一个月租金为 600 美元的办公室里工作。我们的客户对能否从这家公司收款持怀疑态度，因此明智地选择不提起诉讼。

寓意：在拿出任何钱之前，一定要核实商业伙伴的真实性和法律地位。

4.延迟的圣诞灯饰

多年前，一家美国公司在得知其价值 200 万美元的圣诞树彩灯订单要到 12 月份才能运抵美国后，给我们打来了电话。我们给中国工厂打了电话，他们告诉我们，他们根本不知道我们的客户是谁。原来，我们的客户在不知情的情况下使用了一家采购代理（我们通过查看一些中文文件发现了这一点），而它与实际的工厂并没有合同关系。更糟糕的是，中国工厂故意不生产我们客户的订单，因为我们客户的采购代理欠中国工厂钱。最终，我们的客户不得不再向中国工厂支付数百万美元，才能使其按时交付灯具。

寓意：与制造商直接签订合同可避免中间商问题，并有助于确保生产优先权。

5.无补救措施制造合同

欧洲公司从中国制鞋商那里买到了劣质产品，因此拒绝支付剩余的 80 多万美元货款。欧洲公司随后在中国被起诉，并聘请我的律师事务所提供协助。原来，在中国提起诉讼的是一家中国采购代理公司，该公司与我们客户的合同明确规定，无论交易顺利与否，它都可以从每笔交易的中介费中获得报酬。换句话说，这家采购代理很有可能在对我们客户的诉讼中胜诉，因为它履行了与我们客户交易的所有要求，而提供不良产品的制造商则无关紧要。这类合同非常常见，令人不安。我们的客户最终和解了。

启示：应直接与制造商签订合同，提出明确的质量控制要求。

6.没有工厂的制造商

美国公司雇用了一家据称是美国最好的体育用品制造商生产某类体育用品。这家美国制造商告诉美国公司，它将在中国为美国公司生产体育用品。美国公司同意了，但在一年左右的时间里，该公司得知美国公司在中国没有任何工厂，而是将生产外包给了一家不相关的中国公司。美国公司是在中国制造商开始把美国公司的体育用品产品当做自己的产品销售后才知道这一点的。美国公司还了解到，中国制造商已经获得了该体育用品的专利。这最终导致了代价惊人的诉讼，涉及六起诉讼，一起在中国，四起在美国三个不同的州。

寓意：确保生产商的明确性，并始终跨国保护知识产权。