El 19 de septiembre, el Ministerio de Comercio de China ("MOFCOM") publicó el Reglamento sobre la lista de entidades no fiables ("Reglamento"), que entró en vigor en la misma fecha. Aunque no hemos visto una lista real de entidades no fiables, el Reglamento establece los principios generales del sistema de la Lista de Entidades No Fiables (LENF).
¿Quién puede figurar en el UEL?
El Reglamento se aplica a las entidades extranjeras, incluidas las empresas, organizaciones o particulares extranjeros. Una entidad extranjera que participe en actividades que pongan en peligro la soberanía nacional, la seguridad o el desarrollo de China, o que causen un daño grave a los derechos e intereses legítimos de empresas, organizaciones o particulares chinos, suspendiendo o poniendo fin a transacciones regulares con entidades chinas en violación de las normas de transacción del mercado común o adoptando medidas discriminatorias contra entidades chinas.
Mecanismo de trabajo
El Reglamento autoriza la organización de un "mecanismo de trabajo" ("Oficina UEL") dependiente del MOFCOM para administrar el sistema UEL. La Oficina UEL estará formada por determinados departamentos de nivel central, entre los que se espera que se incluyan organismos gubernamentales como el Ministerio de Asuntos Exteriores, la Oficina del Ministerio de Seguridad Pública, la Administración Estatal para la Regulación del Mercado, las Aduanas de China y otros organismos pertinentes.
Procedimientos para determinar una entidad no fiable
La Oficina de la UEL anunciará las entidades que se incluirán en la UEL. Cuando los hechos sobre las acciones llevadas a cabo por una entidad extranjera estén claros, la Oficina de la UEL podrá decidir si incluye a una entidad extranjera en la UEL teniendo en cuenta los factores enumerados a continuación, sin necesidad de realizar una investigación.
La oficina de la UEL también puede iniciar una investigación, ya sea por su cuenta o por sugerencia o informe de "partes relevantes", antes de tomar la decisión sobre si una entidad en cuestión debe añadirse a la UEL. La entidad extranjera investigada tendrá la oportunidad de responder a la investigación y de defenderse.
A continuación se enumeran los factores que deben tenerse en cuenta para la designación como UEL:
- El grado de perjuicio para los intereses chinos de soberanía nacional, seguridad nacional y desarrollo nacional,
- El nivel de perjuicio para los derechos e intereses de las empresas o particulares chinos,
- Si cumple las normas y prácticas económicas y comerciales internacionalmente aceptadas.
- Otros factores que deben tenerse en cuenta.
Consecuencias de figurar en el UEL
Si una entidad extranjera figura en el UEL, la Oficina del UEL puede adoptar una o varias de las siguientes medidas restrictivas:
- Restringir o prohibir a la entidad la importación y exportación a y desde China.
- Restringir o prohibir que la entidad invierta en China.
- Restringir o prohibir la entrada en el territorio de China de personas o buques de transporte relacionados con la entidad.
- Restringir o cancelar el permiso de trabajo o residencia de las personas relacionadas con la entidad no fiable.
- Imponer una sanción pecuniaria a la entidad no fiable.
- Adoptar otras medidas "necesarias".
La Oficina de la UEL puede conceder un periodo de gracia para que una entidad extranjera rectifique sus acciones después de haber sido incluida en la UEL pero antes de que la UEL adopte efectivamente medidas restrictivas. Si al final del periodo de gracia, la entidad extranjera ha tomado las medidas necesarias para rectificar sus acciones, entonces dicha entidad podrá ser retirada de la UEL y no se impondrán medidas restrictivas. En caso contrario, la entidad permanecerá en la UEL y será objeto de medidas restrictivas.
Supresión de la UEL
Una entidad extranjera no fiable puede ser eliminada de la UEL en las siguientes circunstancias:
- Los hechos en los que se basó la determinación de entidad no fiable han cambiado y la Oficina UEL elimina la entidad por iniciativa propia.
- La entidad realiza las correcciones requeridas dentro del periodo de gracia; o
- La entidad presenta una solicitud de supresión y la UEL la concede basándose en su examen.
Una vez eliminada de la UEL, cesará cualquier medida restrictiva contra la entidad extranjera.
Implicaciones para las entidades extranjeras que hacen negocios en o con China
Sigue sin estar claro cómo se aplicará en la práctica el Reglamento UEL. Por ejemplo, qué organismos gubernamentales formarán parte exactamente de la Oficina UEL o cómo se llevarán a cabo las investigaciones.
Aunque el Reglamento sólo se refiere explícitamente a las entidades extranjeras y no parece ser directamente aplicable a las filiales chinas de entidades extranjeras, dichas filiales se verán afectadas si sus matrices extranjeras figuran en el UEL. Por ejemplo, si una entidad extranjera figura en la lista del UEL, la Oficina del UEL podría limitar a su filial china la exportación de productos a su empresa matriz o revocar el permiso de trabajo o residencia de los trabajadores extranjeros de dichas filiales.
Las empresas deben prestar mucha atención a las novedades en este ámbito y asegurarse de que las operaciones y actividades comerciales sean legales y conformes. En el post de mañana hablaremos de cómo puede reducir sus posibilidades de ser considerado una entidad no fiable, basándonos no tanto en las nuevas normas UEL, sino en nuestra propia experiencia sobre lo que históricamente ha hecho que las empresas extranjeras se encuentren en el "lado malo" de China.
