中国制造商尽职调查的即时重要性

原材料价格飙升、供应链瓶颈和信贷困难，让中国制造商举步维艰。但你可能已经知道了。

当这种情况发生时，总会导致制造商问题增多，而我们的中国制造业律师最近就遇到了很多这样的问题。

与顺境相比，现在对中国制造商进行尽职调查更为重要。

对潜在中国制造合作伙伴的最基本尽职调查应包括以下内容：

1. 获取中国制造商的真实中文公司名称。然后将其与该公司的营业执照进行比对，即可核实。

2.向中国政府官方注册机构查询您的中国制造商是否已实际注册为中国公司。

3.检查您的中国制造商的资本情况，看其规模和资金是否足以处理您提出的交易。

4.核查中国公司的公司高管和股东，看他们是否因拥有其他公司而存在利益冲突。这种情况其实很常见，有时也能解释为什么他们坚持要你使用某些次级供应商。

5.查看中国公司当前的运营状态：开放、非正常经营或撤销。我最近发现，我的客户的潜在中国商业伙伴的公司（客户并不知情）已被其所在地区的市场监督管理局列入 "违规经营"（经营异常名录）名单。公司被列入 "经营异常名录 "的原因通常是财务困难和管理不善。您不希望与这样的公司做生意，因为公司被标记为经营异常名录的后果包括： 1：

- - 银行账户和活动受到限制或冻结。
  - 政府部门提供的服务和许可受到限制或禁止。
  - 实施行政处罚。例如，未通知该局变更登记地址的，可处以 1 万至 10 万元人民币的罚款。
  - 被限制企业的负责人。此外，如果企业连续三年被标记，将被列入严重违法企业名单。

与以前相比，我们看到有更多的中国制造商被列入违规运营名单。更可怕的是，我们还看到被列入 "撤销经营 "名单的制造商也在增加。在《国际制造业最新消息：中国衰落，墨西哥崛起》一文中，我们解释了即将破产（甚至已经破产）的中国公司如何继续销售产品，并将全部货款收入囊中：

中国工厂有强烈的动机在停产前进行虚假销售，以便从一个或多个外国买家那里攫取利润。然后，这些利润就会被经理们收入囊中，然后他们就会消失。在过去的经济衰退中，这类骗局几乎成为标准程序，没有理由不期待 2020 年会出现这类欺诈行为。我们曾在《中国商业欺诈周，第二部分：以砖换产品》一文中提到需要警惕此类骗局：

这些事情发生在那些想在申请破产或关门消失之前做最后几笔销售的公司身上。试想一下，在没有提供任何产品的情况下，三笔 35 万美元的销售额会带来多大的利润。因此，试想一下，中国制造公司的所有者在他们永远关门之前（有时甚至在关门之后）向外国公司销售而不是供货的动机。

我所在的律师事务所的中国律师们把这种骗局称为 "砖头换产品"，因为我们第一次看到这种骗局是在十多年前，当时一家美国-挪威水产品公司从一家中国公司购买了大约一百万美元的水产品，每个集装箱里都有一层薄薄的鱼肉包裹着砖头。送鱼换砖的那家中国公司已经倒闭，其经理也已逃之夭夭，不知所踪。至少当地政府是这么告诉我们的。在这种情况下（就像我们看到的大多数情况一样），有很多警告信号，但都被忽视了。

标准的做法是，如果销售金额比平时大，就提供折扣，然后什么也不发货或几乎不发货。有时根本不发货。在其他情况下，则是装运欺诈性货物：装满砖块的集装箱、装满水或沙子的桶，或者装满腐烂鱼类或水果的冷藏集装箱。当外国公司发现欺诈行为时，中国公司（通常是当地国有企业）已经被清算，其所有者/管理者也已消失。很多时候，我们都无能为力。

但是，如果中国公司正式宣布破产（确实发生过），如果它还有一些资产（也确实发生过），如果你有一份以中国为中心的生产合同（参见《关于信任中国制造商》。不要，就是不要），你至少还有机会拿回部分或全部货款。当然，更好的办法是推迟付款，直到确认交付合格产品后再付款。

就在上周，我接到一个人的电话，他被中国的长期供应商说服提前汇款，以便有足够的资金生产新产品，结果损失了一百万美元。

早在 2011 年的《中国。闻起来像 2008 年，阴郁和厄运版》一文中，我们就写到过 "以砖换鱼 "的骗局是如何在中国经济不景气时突然出现的：

即将倒闭或认为自己即将倒闭的中国公司有一种令人讨厌的倾向，那就是运送劣质、假冒或根本没有的产品。2008 年，我们几乎每周都会接到一些公司的电话，说他们订购的产品没有到货。在我们处理的一个案例中，一家公司购买了价值约一百万美元的鱼，但收到的货柜里却只有廉价的砖块，四周都是鱼。那批假货是一家公司的垂死挣扎，后来这家公司不复存在了。我们又开始接到大量类似的电话。

6.检查您的中国制造公司是否真正获得中国政府授权（根据其经营范围）从事其拟与您开展的业务类型。在美国，州法律通常授权公司以 "任何合法目的"（或类似措辞）成立。相比之下，中国的公司必须在公司章程中明确规定其预定的经营范围，而这一范围须经登记机关批准，如果中国公司超出范围，则属于非法经营。

7.查看可能与您有业务往来的中国公司的历史。大多数虚假公司都不屑于创造商业历史。如果一家公司没有您可以核实的历史记录，请不要与之合作。

8.了解中国公司拥有哪些财产和知识产权。拥有财产和/或知识产权的公司比不拥有财产和/或知识产权的公司更不可能骗你。

9. 了解公司的诉讼历史，以及是否经常与政府发生纠纷。经常被政府罚款和/或经常被产品购买者起诉的公司不是一家好的合作公司。

如果你做到了以上所有或几乎所有，那么你被骗或买到劣质产品，甚至被制造商窃取知识产权的几率就会大大降低。现在，对即将与您签订协议的中国公司进行尽职调查比以往任何时候都更为重要。

十多年来，我们的尽职调查律师一直在提供有关中国制造商的尽职调查公司报告。几乎在所有情况下，我们都能在 48 小时内完成报告，而且这还是从零开始，而不是调出几个月甚至几年前编制的尽职调查报告。

生活中没有保证，但正如俄罗斯的一句老话所说："信任，但要核实"。或者就像我们中国律师说的那样：首先要做尽职调查，现在比以往任何时候都更需要。