Una parte importante de la práctica de litigios internacionales de mi bufete consiste en ayudar a clientes nacionales y extranjeros a ejecutar sentencias que han obtenido con éxito. Para los clientes extranjeros, el proceso estadounidense de ejecución de sentencias y derecho de cobro puede ser complejo y confuso porque el proceso se rige por leyes estatutarias específicas.
1. El vocabulario pertinente
Para empezar, he aquí un desglose de algunos de los términos clave:
- Sentencia: una "sentencia" es la resolución definitiva de los derechos de las partes en una acción o procedimiento. Una "sentencia monetaria" es la parte de una sentencia que exige el pago de dinero. Por lo general, las sentencias dinerarias deben declararse con certeza y especificidad.
- Un "deudor judicial" es la persona o entidad contra la que se dicta la sentencia.
- Un "acreedor judicial" es la persona o entidad a cuyo favor se dicta la sentencia.
2. Jurisdicción
La mayoría de los tribunales tienen potestad inherente para ejecutar sus propias sentencias. La jurisdicción sobre el asunto y las partes continuará después de la sentencia y a lo largo de los procedimientos posteriores de la acción. En otras palabras, si un tribunal dictó la sentencia original, seguirá teniendo jurisdicción para ejecutar su propia sentencia.
¿Y si la sentencia procede de otro lugar? En California, por ejemplo, se denominaría sentencia extranjera o "sentencia de un estado hermano". Un tribunal de California no ejecuta una sentencia de un estado hermano hasta que haya sido registrada o autenticada como sentencia de California. Por lo tanto, para los clientes con una sentencia de un estado diferente, o de un país diferente, normalmente hay un proceso de registro/autenticación que debe completarse antes de solicitar la ejecución de esa sentencia en un tribunal de California.
3. Consideraciones temporales
En la mayoría de los regímenes legales, las sentencias son ejecutables en el momento de su "registro". Por lo general, las sentencias se consideran ingresadas cuando se han presentado ante el secretario del tribunal (es decir, no hay un segundo paso de registro en el libro de sentencias del condado, etc.). Una vez registrada, la sentencia crea una nueva deuda. Un caso de California lo explica así:
Cuando se dicta una sentencia firme, todas las causas de acción derivadas de la misma obligación se fusionan en la sentencia y todos los recursos alternativos para hacer cumplir esa obligación se extinguen por la sentencia que concede uno de esos recursos. El acreedor no puede ejecutar posteriormente la obligación original, porque la sentencia crea una nueva deuda o responsabilidad, distinta de la reclamación o demanda original, y esta nueva responsabilidad no es una mera prueba de la reclamación del acreedor, sino que es a partir de entonces la sustancia de la propia reclamación. . . . En otras palabras, la sentencia extingue los derechos y recursos contractuales existentes anteriormente, sustituyéndolos únicamente por los derechos inherentes a una sentencia.
Diamond Heights Village Ass'n contra Financial Freedom Senior Funding Corp., 196 Cal.App.4th 290, 301-302 (2011).
Las sentencias dinerarias suelen expirar al cabo de cierto número de años. En California, ese período es de diez años a partir de la fecha en que se dictó la sentencia. Suele haber métodos para "renovar" una sentencia, pero si no se emplean a tiempo, todos los procedimientos de ejecución deben detenerse después de ese período de diez años. Lo mismo ocurre en la mayoría de los estados de EE.UU.
4. Cómo ejecutar una sentencia extranjera en un tribunal de Estados Unidos
Una consideración clave en cualquier juicio para recuperar dinero -extranjero o nacional- es si "vale el papel en que está impreso". Una sentencia contra un deudor que no tiene los activos para pagarla no vale mucho, si es que vale algo. Por eso nuestros abogados casi siempre quieren discutir este aspecto del litigio con nuestros clientes desde el principio, porque en términos prácticos, a menos que alguien esté litigando por principios, el análisis coste-beneficio debe ser cuidadosamente considerado y revisado a lo largo del proceso de litigio.
A continuación analizo qué cantidades pueden recuperarse y cómo. Se trata de una visión general de la ejecución de sentencias extranjeras en Estados Unidos y, como ocurre con todas las leyes de ejecución de sentencias, los estatutos pertinentes son específicos tanto en su contenido como por estado, y hay muchas excepciones a cualquier regla.
a. Importe de la sentencia
La cantidad requerida para satisfacer una sentencia monetaria suele ser:
- El importe total de la sentencia, tal como se dictó o renovó,
- Más los costes añadidos tras la sentencia,
- Más los intereses devengados por la sentencia que permanezca insatisfecha,
- Menos cualquier pago, satisfacción parcial o importe que ya no sea exigible.
Los costes del proceso antes de que se dicte sentencia también suelen ser recuperables como parte de la sentencia. Un acreedor judicial también puede tener derecho a los "costes razonables y necesarios" de la ejecución de la sentencia. Esto suele incluir los gastos incurridos en la emisión e imposición de una orden de ejecución o la presentación de un aviso de embargo de bienes personales. No suelen incluirse los honorarios de los abogados, a menos que se hayan estipulado en un contrato.
b. Opciones de ejecución/cobro
Una vez calculado el importe de la sentencia, ¿contra qué se puede ejecutar? He aquí un desglose de las opciones más comunes de que disponen los acreedores judiciales:
- Embargo de bienes inmuebles por sentencia judicial: establece y preserva la prioridad del acreedor judicial sobre reclamantes posteriores. En California, se trata de un gravamen general, que se aplicará a TODOS los bienes inmuebles del deudor en el condado donde se haya registrado la sentencia. En consecuencia, puede ser un método muy eficaz si el deudor posee bienes inmuebles. También se vincula a futuros intereses en bienes inmuebles, para garantizar que el acreedor siga estando asegurado. El embargo de bienes inmuebles por sentencia judicial es una de las formas más rápidas y rentables de ejecutar una sentencia.
- Embargo de bienes personales por sentencia judicial: se puede emitir un embargo contra ciertos tipos de bienes personales de la empresa mediante su presentación ante el Secretario de Estado - cosas como cuentas por cobrar, equipos, inventario, etc. Esta es otra forma relativamente rápida y económica de ejecutar una sentencia.
- Mandamiento de ejecución: este procedimiento permite a un funcionario de recaudación "ejecutar" un mandamiento judicial mediante la custodia de los bienes disponibles y la creación de un derecho de retención sobre la propiedad. A continuación, los bienes pueden venderse en una subasta de ejecución y el producto de la venta aplicarse al cumplimiento de la sentencia. O en otros casos, como si la propiedad son cheques no cobrados o cuentas por cobrar, el funcionario recaudador los cobrará y los aplicará para satisfacer la sentencia. Aunque este método puede ser muy eficaz, suele haber numerosas excepciones en cuanto a los bienes que pueden embargarse, y este proceso puede resultar caro dado que interviene un funcionario de recaudación.
- Embargo de salario: un acreedor judicial puede hacer que el empleador del deudor retenga activamente la parte no exenta de sus ingresos disponibles para satisfacer la sentencia.
