作为律师，我们要面对各种各样的问题--从简单直接到深奥复杂。我们常常被期望成为甲骨文级别的奇才，就像人们现在看待人工智能一样。在本 "周二快问 "系列中，我们将与大家分享一些有趣的问题以及我们的答案。对于China Law Blog 的长期读者来说，这个 "周二快问 "系列一定不会陌生。
如何证明自己是美国实体的小股东？
问题公司所在的美国州是否收集这些信息？是否有公开的所有者登记册？如果没有，我如何向政府证明我是这个美国实体的所有人，而不是在洗钱？
美国各州或联邦都没有业主公共登记册
与一些国家不同的是，美国各州和联邦政府都不对公司所有人进行公开登记。这种隐私性是在美国经商的吸引力之一。虽然美国现在要求通过《公司透明度法案》报告受益所有权（见此处和此处），但这不会改变美国任何紧密持有（非公开）实体的公开信息。
证明您是业主的多种选择
您本国政府的要求会有所不同，但一般来说，您可以使用以下任何一种方式来证明您是美国企业的所有者：
1.股票证书
如果公司发行股票证书，您在购买股票时可能会收到一张。虽然不一定需要，但可以通过电子方式创建和维护这些证书。它们通常包括
- 公司名称。
- 您作为股东的姓名。
- 拥有的股票数量。
- 签发日期。
- 公司授权官员的签名。
2.股东协议
股东协议可以明确您的所有权比例和权利。这份文件是证明您身份的重要证据，尤其是在发生纠纷或需要澄清时。如果您是公司的唯一股东，通常不会签订股东协议
3.公司记录
公司的正式记录通常由公司秘书保存在（数字）公司记录簿中，其中包括
- 股票账簿：所有股东及每人所持股份数量的记录。
- 会议记录：股东会议记录：股东会议记录可列出与会者名单并确认您的股东身份。
- 决议：任何涉及股东行动的决议或决定也可以表明你的地位。这些决议或决定也称为书面同意，通常用来代替召开股东大会。
4.认购协议或购买协议
如果您是直接从公司购买的股票，您很可能签署了一份认购或购买协议。该文件概述了您的购买条款，并可作为您的持股证明。
5.通信和信函
公司的定期通信也可以作为证据，例如
- 年度报告。
- 股息报表。
- 股东大会通知。
- 发给您作为股东的其他官方信函。
6.国税局备案（如适用）
如果公司成立的时间足够长，可能已经向国内税收署提交了年度报税表（公司为1120 表，有限责任公司/合伙企业为1065 表）。
7.律师函
美国商业律师可以帮助您获取和审查这些文件，确保您的股东权利得到承认和保护。律师还可以就您的所有权撰写意见书。
总结
由于缺乏公开的所有人登记册，证明美国公司的少数股权似乎具有挑战性。但有多种方法可以提供必要的文件。根据您的具体情况和本国政府的要求，您可以利用各种文件，如股票证书、股东协议、公司记录、认购或购买协议以及公司定期通讯。国税局备案和律师函也可以作为所有权的有力证明。
您应该有计划地要求、收集和整理这些文件，以确保在需要时可以轻松提交。聘请美国商业律师还可以为您提供更多保证，并对您的所有权状况进行法律验证，帮助您防止出现任何与合规或洗钱指控相关的问题。通过采取这些步骤，您可以证明自己的合法所有权，并履行回国报告的义务。
