Pasé la mayor parte de la semana pasada en la primera Cumbre sobre Facilitación del Comercio y Seguridad de la Carga del Servicio de Aduanas y Protección de Fronteras (CBP) en la soleada Anaheim, California. Esta reunión fusionó lo que hasta entonces habían sido dos actos distintos -el Simposio sobre Comercio del CBP y la Conferencia CTPAT- en uno solo. En años anteriores, estos programas representaban una de las mejores oportunidades para conocer de primera mano lo que más preocupaba a los responsables del CBP. La cumbre de este año, a pesar de la reestructuración y el cambio de marca, no decepcionó. En los párrafos siguientes se resumen las principales conclusiones asociadas a cada uno de los temas principales del programa de la cumbre:
Marco aduanero del sigloXXI
El 21CCF es una asociación público-privada cuyo objetivo es modernizar la normativa y las prácticas aduaneras de forma que se cree una base normativa y procedimental para los próximos 30 años. El uso de tecnología (blockchain, biometría, IA, ERP, etc.) y análisis de datos que no estaban disponibles en el momento de la última gran revisión de la normativa y las prácticas aduaneras (es decir, la Ley de Modernización de Aduanas de 1993) es el núcleo de esta iniciativa. En este sentido, el grupo de trabajo gobierno/industria 21CCF está trabajando para eliminar redundancias e incoherencias en la normativa y los estatutos aduaneros; armonizar elementos, normas y puntos de datos en todas las plataformas y agencias; racionalizar y digitalizar los procesos para que se ajusten mejor a las prácticas empresariales modernas (por ejemplo, el comercio electrónico y la explosión de pequeños paquetes con valores de minimis enviados por partes no tradicionales) y al enorme aumento del volumen comercial que Estados Unidos ha experimentado en los últimos 30 años (es decir, pasar de 600.000 millones de dólares en 1993 a más de 6,7 billones de dólares en 2022); y garantizar que la legislación pendiente (por ejemplo, el proyecto de ley Cassidy de modernización de las aduanas) logre un mejor equilibrio entre aplicación y facilitación. Según el grupo de trabajo, la mayor visibilidad y transparencia que se obtendrá de la aplicación de estas medidas producirá beneficios tangibles en materia de cumplimiento, eficiencia y seguridad, tanto para el gobierno como para el comercio.
Ley de protección del trabajo forzado uigur (UFLPA)
Con la derogación de la excepción de la "demanda consuntiva" de la Sección 307 de la Ley Arancelaria de 1930, la CBP ha estado intensificando su aplicación de las violaciones del trabajo forzoso en la cadena de suministro. Este enfoque fue, de una manera no tan sutil, subrayado por la naturaleza casi omnipresente en la agenda de la cumbre de la recientemente promulgada UFLPA. Entre los puntos clave de la UFLPA impartidos por los panelistas del CBP se incluyen:
- Lista de entidades de la UFLPA: La composición de la Lista de Entidades de la UFLPA es "dinámica y evolutiva". No es en absoluto exhaustiva, y la agencia "definitivamente espera añadir entidades" y "hacer ajustes sobre la marcha". Un próximo aviso del Registro Federal establecerá orientaciones sobre cómo conseguir la eliminación de una empresa de la Lista de Entidades de la UFLPA.
- Sectores prioritarios: Los panelistas de la UFLPA del CBP indicaron que la agencia probablemente ampliará el enfoque de la ley para incluir artículos más allá de la ropa, el algodón, los tomates y los productos a base de sílice. Entre los productos que podrían entrar en el ámbito de aplicación de la UFLPA en el futuro figuran los utilizados en la producción de baterías de iones de litio, productos de acero inoxidable, productos farmacéuticos, joyería y electrónica.
- Cumplimiento: Aunque reconocen la necesidad a corto plazo de contar con más agentes, los funcionarios del CBP que supervisan la aplicación de la UFLPA calificaron su postura en materia de aplicación de "rigurosa", y relataron que es algo que "se toman en serio". El comportamiento reincidente, señalaron los mismos funcionarios, sería motivo para elevar una detención a incautación.
- Buenas prácticas: La clave para tener una oportunidad de superar una detención UFLPA (o algo peor) implica llevar a cabo una diligencia debida exhaustiva y un mapeo de la cadena de suministro antes de una transacción de importación ... y antes de que surja un problema. Los importadores que no lo hagan, incluso teniendo en cuenta la posibilidad de una prórroga del plazo de 30 días previsto en el reglamento de detención de la CBP, en opinión de la CBP, no tendrán tiempo de reunir la información necesaria para refutar la presunción refutable de la ley o demostrar que las mercancías están fuera del ámbito de aplicación de la UFLPA. Esta apreciación es, en mi opinión, acertada.
Estrategia de Comercio Verde (EGC)
En línea con la determinación de la Administración Biden de combatir el cambio climático, el CBP aprovechó la cumbre para promover su nueva "Estrategia de Comercio Verde". La defensa de esta causa por parte de la agencia tiene sentido a la luz de dos datos: (i) las cadenas mundiales de suministro son responsables de hasta el 80% de las emisiones totales de carbono del mundo y (ii) los delitos contra el medio ambiente generan entre 85 y 265 millones de dólares al año en ingresos ilícitos.
La Estrategia de Comercio Verde del CBP tiene dos vertientes principales. La primera tiene que ver con el cambio climático y dará prioridad a las medidas diseñadas para facilitar la ecologización del comercio, por ejemplo, utilizando el análisis de datos para gestionar los riesgos que dan lugar a retrasos, agilizando los despachos, ampliando las capacidades de FAST Lane e incentivando la compra o el uso de vehículos eléctricos. La segunda implica la intensificación de las actividades de aplicación de la ley con respecto a los delitos medioambientales cometidos en violación del USMCA, el Acuerdo sobre la Madera Blanda, la Ley Lacey, la CITES y la Ley de Especies en Peligro de Extinción. La aplicación en curso de esta estrategia exige que los importadores estadounidenses extremen la vigilancia a la hora de cumplir los requisitos de certificación y otros requisitos documentales asociados a la entrada de mercancías que entren en el ámbito de aplicación de estos acuerdos, leyes y convenios.
Asociación Aduanas-Comercio contra el Terrorismo (CTPAT) Seguridad de la cadena de suministro
Fue interesante saber que el número de miembros del programa de seguridad de la cadena de suministro CTPAT disminuyó durante la pandemia (y, según el CBP, a causa de ella). Dicho esto, el número de miembros del programa, también según el CBP, se ha recuperado en 400-500 empresas y ahora se mantiene estable en torno a los 11.000 miembros. La mejora de las perspectivas a largo plazo de Covid en el país, junto con los beneficios que conlleva la certificación/validación CTPAT (reducción de la puntuación de la matriz de riesgo, tratamiento en primera línea, acceso a AQUA/FAST Lane, menores costes de demora/almacén, mitigación de sanciones, prioridad UFLPA, etc.), lleva al CBP a proyectar un mayor crecimiento del programa en los próximos años.
La cuestión de las validaciones CTPAT fue objeto de especial atención en la cumbre. Habiéndose acostumbrado, debido a las restricciones de viaje provocadas por la pandemia, a realizar validaciones por medios virtuales (el CBP ha realizado más de 2.500 validaciones virtuales hasta la fecha), la agencia notificó al comercio su intención de continuar con esta práctica para los importadores de bajo riesgo. El CBP insistió en que esta práctica no se aplicaría a los importadores sometidos a validaciones iniciales posteriores a la certificación.
Por último, el CBP aprovechó la cumbre para anunciar la firma de un Acuerdo de Reconocimiento Mutuo (ARM) con Uruguay. Esta acción amplía a 15 la red de ARM de la agencia. También anunció la firma de un Plan de Trabajo Conjunto (PTC) con Guatemala y Colombia. El Plan de Trabajo Conjunto establece un camino hacia la realización de un ARM que implique los programas de Operador Económico Autorizado (OEA) supervisados por las administraciones aduaneras de las partes del plan.
Cumplimiento de la normativa comercial CTPAT
El CBP sigue trabajando para lograr el objetivo de transformar el CTPAT en un programa OEA propiamente dicho (con componentes de seguridad de la cadena de suministro y de cumplimiento de las normas comerciales). Con este fin, el CBP anunció, tras un largo periodo de inactividad, su intención de reabrir el programa de Cumplimiento Comercial CTPAT a nuevos solicitantes. En previsión del relanzamiento del programa de Cumplimiento Comercial CTPAT el 1 de agosto de 2022, el CBP ha reforzado los recursos de personal del programa (con 5-6 nuevas contrataciones) y ha revisado su manual y cuestionario básico (disponibles en julio de 2022). Además, está previsto que en septiembre de 2022 se publique un suplemento del manual del programa centrado en el trabajo forzoso. Las empresas que participen tanto en el programa CTPAT de Seguridad de la Cadena de Suministro (validación de nivel 3) como en el programa CTPAT de Cumplimiento de las Normas Comerciales serán reconocidas finalmente, según el CBP, como "Comerciantes de Confianza". Esto representará el "estándar de oro" en lo que respecta a la seguridad de la carga y el cumplimiento comercial.
Ciberseguridad
El mundo de la ciberseguridad (y el ciberespionaje) es más ajetreado, complejo y peligroso que nunca. Según datos citados por el CBP, Estados Unidos es objeto de ciberataques el doble de veces que cualquier otro país. Los ciberataques contra Estados Unidos han aumentado un 47% en los últimos cinco años. La ciberactividad maliciosa implica aproximadamente 90 millones de eventos al día (lo que supone más de 2.000 millones de eventos al mes). Los ataques de ransomware han aumentado un 1.885% durante aproximadamente el mismo periodo. Y no parece que la ciberagresión tenga fin a la vista.
El número de ataques dirigidos específicamente al comercio y a la cadena de suministro es similar a las cifras anteriores. Los malos actores, a menudo patrocinados por el Estado (por ejemplo, China), intentarán comprometer o interrumpir las operaciones de fabricantes, empresas de logística, importadores, bancos e incluso organismos gubernamentales mediante campañas de phishing/spear phishing (que pueden implicar comunicaciones digitales y/o herramientas de ingeniería social), transacciones fraudulentas, robo (DPI, secretos comerciales, credenciales, etc.) o extorsión. El comercio puede evitar este tipo de resultados costosos mediante la aplicación de estrategias sólidas de gestión de riesgos y la adhesión a las mejores prácticas actuales de ciberseguridad. Ejemplos de tales estrategias y prácticas incluyen la supervisión rutinaria del panorama de amenazas, el uso de autenticación multifactor, el cifrado de las transmisiones de datos, la realización de actualizaciones y parches oportunos, y la aplicación de un marco de seguridad de confianza cero. Como suele ocurrir en las prácticas aduaneras y comerciales, más vale prevenir que curar.
De lo anterior se desprende claramente que el CBP ha estado muy ocupado estos dos últimos años. También está claro que, como dijo un panelista del CBP, "se avecinan cambios". Como indican las cuestiones señaladas en esta entrada del blog, el alcance de este cambio es amplio. Asegúrese de comprender el qué, dónde, cuándo, por qué y cómo se sustenta este cambio, con el fin de estar en condiciones de aprovechar los aspectos beneficiosos de estas dinámicas de cumplimiento, aplicación y facilitación.
