Recortar distancias legales en los mercados emergentes
Introducción
Puede resultar tentador tomar atajos para agilizar procesos o reducir costes en un país con un mercado emergente. Pero estos atajos suelen conllevar riesgos legales y de reputación que pueden tener graves consecuencias para su empresa.
A pesar de las garantías (normalmente dadas por el empleado/corrector/socio local) de que el atajo funcionará debido a sus conexiones personales o a las costumbres locales, estos atajos suelen crear más perjuicios que beneficios, ya que acarrean retrasos, multas, expulsión de los mercados y, a veces, incluso penas de cárcel.
Ejemplos de la vida real
1. Inestabilidad política
Las arenas movedizas del poder. Nuestro bufete de abogados empleó una vez a un asistente jurídico cuyo padre era un poderoso funcionario del gobierno ruso. Durante años, nuestros clientes obtuvieron (de forma 100% legal) aprobaciones expeditivas del gobierno ruso. Sin embargo, cuando el padre de nuestro asistente jurídico fue despedido sin contemplaciones (¡literalmente!), varios de nuestros clientes se enfrentaron a interrupciones infligidas deliberadamente por funcionarios del gobierno a los que no les gustaba el padre de nuestro asistente jurídico. Este ejemplo pone de relieve la volatilidad que puede derivarse de confiar en funcionarios políticos.
2. Corrupción y enredos legales
Un trato que se tuerce. Un cliente consiguió un lucrativo contrato con el ejército de un país asiático gracias a su amistad universitaria con el hijo de un importante funcionario del gobierno. Pero antes de que nuestro cliente pudiera ganar un céntimo con el acuerdo (pero después de haber gastado millones en él), el acuerdo se vino abajo tras la detención del hijo por cargos de corrupción. El gobierno asumió que nuestro cliente había conseguido el acuerdo mediante la corrupción y este ejemplo pone aún más de manifiesto los riesgos que conlleva confiar en las conexiones personales y los atajos. En realidad, mi cliente nunca pagó nada al hijo; el hijo había elegido a mi cliente por una amistad universitaria.
Los cárteles que nunca se van. En otro país latinoamericano, he oído en múltiples ocasiones que las empresas chinas están pagando a los cárteles para acelerar y agilizar la construcción de sus fábricas sin darse cuenta de que los cárteles obtienen su retribución exigiendo a la empresa china que contrate a empleados elegidos por los cárteles y utilice empresas de los cárteles para casi todo, todo a precios inflados.
3. Retos imprevistos y escrutinio normativo:
Navegar por la propiedad y el cumplimiento. Una gran empresa china de éxito acudió a mi bufete porque quería cotizar en bolsa, pero no podía encontrar al único propietario de la empresa en Estados Unidos tras años de búsqueda.
Cuando esta empresa china empezó, el gobierno chino concedía grandes subvenciones, descuentos y otros beneficios a las empresas extranjeras. Así que esta empresa china empezó a participar en lo que entonces se conocía como "viajes de ida y vuelta", lo que básicamente significaba que tenía a alguien en un país extranjero que creaba una empresa extranjera que podría optar a los beneficios de las empresas extranjeras.
Pero quince años más tarde, cuando llegó el momento de que la empresa saliera a bolsa, necesitaban la aprobación del propietario de la empresa para hacerlo, así que nos contrataron para encontrar al propietario y ofrecerle un pago de la OPI a cambio de que transfiriera la mayor parte de su propiedad "de vuelta" a sus legítimos propietarios. Que yo sepa, nadie encontró al propietario y la empresa nunca salió a bolsa.
Restricciones de zonificación y consecuencias jurídicas: Representamos a una empresa con una fábrica en terrenos zonificados para hospitales que quería vender su fábrica, pero no podía hacerlo porque eso revelaría que operaba ilegalmente y la cerrarían. También acudió a nosotros otra empresa amenazada de cierre por haber pasado años con cientos de sus empleados "fuera de la red". Para evitar el cierre, nuestro cliente acabó teniendo que pagar todos los impuestos impagados a empresarios y trabajadores, además de cuantiosas (aunque reducidas) sanciones, más intereses.
4. Implicaciones a largo plazo de las aprobaciones irregulares:
El largo brazo del escrutinio. En múltiples ocasiones hemos tenido empresas que han acudido a nosotros después de que alguien más arriba en la cadena de mando burocrática de un gobierno descubriera la irregularidad de una aprobación, subvención o beneficio fiscal, y tratara de cerrar la operación de la empresa extranjera.
Tenga en cuenta que en muchos países, un funcionario del gobierno local permitirá que una empresa extranjera haga algo ilegal porque eso beneficia al funcionario del gobierno local. Esto no es algo que usted deba aceptar, ya que el hecho de que el funcionario de la administración local considere legal algo que es ilegal no significa que lo sea, y en muchos países, el gobierno nacional realiza auditorías sobre estas cosas y puede haber un infierno que pagar si se descubre su situación ilegal.
Crear confianza en los mercados emergentes
Operar éticamente no es sólo lo correcto, sino también un negocio inteligente. Por ejemplo, varias de las empresas a las que he asesorado aplican normas laborales y medioambientales considerablemente más estrictas que las exigidas por los países en los que están ubicadas. Estos compromisos les ayudan a atraer una mano de obra cualificada y leal, y a atraer la atención de los medios de comunicación y los organismos públicos locales. Y en más de una ocasión, he visto que este tipo de cosas ahorran dinero a estos clientes cuando los países en los que están ubicados endurecen sus normas laborales o medioambientales.
Generar confianza de la manera correcta
Navegar con éxito por un nuevo mercado exige generar confianza y fomentar relaciones a largo plazo. Esto rara vez se consigue con atajos o acuerdos de trastienda. Requiere el compromiso de comprender y cumplir las leyes y normativas nacionales y locales, por engorrosas que sean. Aunque entablar relaciones con socios y funcionarios locales es valioso, siempre debe hacerse dentro del marco legal.
