中国尽职调查：发现重要洞察

中国警示故事和关键战略

在中国开展业务或与中国开展业务都会隐藏风险，但尽职调查可以降低风险。这篇文章探讨了海外失误的真实案例、保障措施的重要性，以及您应采取的关键步骤，让您的组织做好准备，迎接新的领域。

在企业重新考虑其中国战略时，了解在中国运营的独特风险和要求至关重要。在这篇文章中，我们将根据协助外国公司在中国开展业务的经验，分享一些警示性的故事和最佳实践。

中国的风险与日俱增

中国为外国公司带来了独特的挑战。随着外国企业调整其在中国的战略，了解不断变化的形势非常重要。外国公司的任何重大举措都会引起中国国内的密切关注。

我们公司经常要告知客户，他们以为拥有的中国实体或知识产权并不存在，或者他们以为保护他们的合同完全没有价值。有些公司完全撤离中国，有些公司则尽量减少在中国的足迹。这两条路都面临挑战。企业和中国政府的行动都会引起反响。双方关系紧张；企业感到压力，而中国则在评估损失。企业必须核实注册和权利是否明确。在对中国业务进行重组之前，必须确保有坚实的法律基础。

经典中国范例

1.不存在的十亿美元公司

大约十年前，在中国发现此类事情的能力大大提高之前，我们曾受聘帮助一家美国公司，该公司的中国区总经理从其中国子公司窃取了资金。我们的调查很快发现，这家公司根本没有中国子公司。尽管该公司在中国的业务每年生产超过 10 亿美元的产品，拥有约 300 名 "员工"，但从未成立过任何中国实体。总经理谎称成立了一家外商独资企业，从未在中国缴纳过任何税款，所有 "员工 "都是非法工作。

2.不存在的十亿美元公司，第二部分

另外，大约十年前，一家证券交易所对其最近的一家首次公开募股公司产生了怀疑，他们要求我的律师事务所对这家首次公开募股的中国公司进行调查。这家公司销售高端时尚产品，主要面向 25-35 岁的职业女性，据称有 3500 多家门店。该公司总部位于山东省。

我们做的第一件事就是询问青岛一位非常时髦的女律师她知道这家公司吗。因为她是山东人，也是这家公司及其产品的主要客户群，我们以为她会知道这家公司，但她并不知道。她说她会问问她的朋友，但他们也都不知道这家公司。

于是我们深入调查，发现这家公司是一家生产低端廉价产品的小公司，主要以低价批发的方式销售。据我们所知，它没有一家零售店，更不用说 3500 家了。证券交易所预计该公司会有问题，但没有像这样的问题。我相信它的所有者都把首次公开募股的钱装进了自己的腰包，从此杳无音信。

3.翻译中的迷失：中美合资企业

一家美国公司曾与我们联系，因为其在中国的合资公司开始在美国销售其产品，与美国公司直接竞争。我们的任务是确定该公司的中国合资协议是否赋予美国公司停止在美销售的权力。问题是，这份中文 "合资协议 "实际上是一份咨询协议，合资企业根本没有成立。我们的客户完全没有追索权。

4.不存在的商标

一家挪威公司曾经找到我们，希望起诉其前中国经销商在中国生产和销售挪威公司的产品，"侵犯了我们在中国的商标权"。挪威公司告诉我们其前经销商如何在中国为其注册品牌和产品名称，挪威公司甚至有商标证书可以证明这一点。结果发现商标证书是假的，这些商标实际上是以一位中国公民（可能是经销商的亲戚）的名义注册的，而这位中国公民现在又将这些商标授权给了前经销商。

5.不存在的商标，第二部分

在过去的五年中，我们帮助了许多公司退出中国或尽量减少在中国的存在。我们的第一步是核实其中国商标的状态。大约每 15 个案例中，我们就会发现客户实际上并不拥有他们认为自己拥有的中国商标。相反，该商标由一个中国本土品牌持有。这带来了巨大的挑战。如果我们的客户试图终止甚至缩减与暗中拥有其中国商标的中国公司的合作关系，几乎肯定会遭到报复。中国公司可能会以商标侵权为由，阻止我们客户的产品出境。当我们发现这种情况时，我们会与客户一起重新制定他们的中国退出或缩减战略。

在上述例子中，这些公司都是被熟人骗了。同样常见的情况是，外国公司付钱给一个不认识的人，让他在中国（或其他地方）注册公司或知识产权，但什么也没注册。甚至还有假冒的律师事务所，向外国公司收钱注册知识产权或公司，然后把钱装进自己的腰包，什么也不做。这些骗子公司剥削那些没有国际经验的人，收了钱却从不提供服务。它们与那些拿着客户的钱却不提供货物的无良制造商如出一辙。请参阅《中国最常见的骗局》。