Preguntas frecuentes: Lo que las empresas extranjeras deben saber sobre la Ley contra la Competencia Desleal (AUCL) de China de 2025

Esta entrada es la continuación de nuestro análisis exhaustivo de las reformas de la AUCL de 2025 recogido en «La AUCL de China de 2025: responsabilidad de los ejecutivos y alcance global». Si aún no lo has leído, te recomendamos que empieces por ahí. En él se explica el amplio alcance de la ley, la nueva responsabilidad personal de los ejecutivos y por qué el cumplimiento normativo debe ser ahora global.

Resumen general

1. ¿Qué es la Ley contra la Competencia Desleal (AUCL)?
La AUCL es una de las dos leyes fundamentales en materia de competencia de China, junto con la Ley Antimonopolio. Regula la conducta en el mercado, más que su estructura, y se centra en prácticas como el soborno comercial, la publicidad engañosa, el robo de secretos comerciales, la difamación comercial y la manipulación del mercado. La revisión de 2025 es la más trascendental desde 2017.

2. ¿Cuándo entra en vigor la AUCL revisada?
Entrará en vigor el 15 de octubre de 2025, tras su aprobación por el Comité Permanente de la Asamblea Popular Nacional el 27 de junio de 2025. Las empresas han tenido aproximadamente 110 días para prepararse.

3. ¿Por qué es tan importante esta revisión?
Tres razones fundamentales: el alcance extraterritorial, la responsabilidad personal de los directivos y una regulación integral de la economía digital. La nueva AUCL regula los datos, los algoritmos y la conducta de las plataformas, al tiempo que exige a las personas una responsabilidad económica por las infracciones.

4. ¿Se aplica esta ley si no operamos en China?
Sí. El artículo 40 establece la jurisdicción extraterritorial. Si las actividades de su empresa en cualquier parte del mundo perturban la competencia en China o perjudican a entidades o consumidores chinos, se expone a posibles medidas coercitivas en virtud de la AUCL. Esto incluye la extracción de datos, la publicidad digital, las actividades de comercio electrónico y la inteligencia competitiva.

5. ¿En qué se diferencia la AUCL de la Ley Antimonopolio (AML)?
La AML se centra en conductas monopolísticas, como la fijación de precios y el abuso de posición dominante. La AUCL se centra en conductas desleales, como el soborno, el engaño y la manipulación de datos. Una empresa puede infringir ambas leyes al mismo tiempo.

Jurisdicción extraterritorial: cómo China aplica su legislación más allá de sus fronteras

6. ¿Qué significa en la práctica la «jurisdicción extraterritorial»?
Las autoridades reguladoras chinas pueden investigar conductas que tengan lugar íntegramente fuera de China si estas afectan al mercado chino. Algunos ejemplos son:

• Una empresa alemana que recopila datos de plataformas chinas utilizando servidores en el extranjero.
• Una empresa tecnológica estadounidense cuyos algoritmos influyen en las decisiones de compra de los consumidores chinos.
• Un intermediario japonés que soborna a funcionarios chinos a través de Hong Kong.
  El elemento clave es el perjuicio a los intereses chinos, no la presencia física.

7. ¿Cómo aplicará China la Ley de Competencia de la Unión Africana (AUCL) a las empresas extranjeras?
Se prevé que la aplicación se lleve a cabo mediante:

• Investigaciones sobre filiales chinas o socios locales.
• Impedir el acceso al mercado o revocar las licencias comerciales.
• Multas o decomiso de las ganancias ilícitas.
• Cooperación transfronteriza con otros organismos reguladores.
• Remisión de casos penales graves.
• Acciones que se han hecho públicas y que dañan la reputación de la empresa.

8. ¿Qué tipos de conductas en el extranjero entrañan mayor riesgo?
La extracción de datos, la publicidad con palabras clave no autorizada, la inteligencia competitiva engañosa, las prácticas coercitivas de las plataformas y el soborno comercial en el que participen entidades chinas, incluso cuando se lleven a cabo en el extranjero.

9. ¿Es realista pensar que China pueda tomar medidas coercitivas contra empresas que no tienen presencia local?
Sí. China aplica la normativa a través de cuatro mecanismos principales:

1. Acciones contra filiales o empresas asociadas.
2. Restricciones al acceso al mercado y denegaciones de licencias.
3. Coordinación normativa transfronteriza.
4. Medidas de control público destinadas a disuadir de futuras infracciones.
   Incluso sin multas directas, los costes reputacionales y estratégicos pueden ser considerables.

Responsabilidad civil de los directivos y sanciones

10. ¿Quiénes pueden incurrir en responsabilidad personal en virtud de la AUCL?
Los representantes legales, los altos ejecutivos con poder de decisión y las personas directamente responsables de actos de soborno comercial. Esto incluye tanto al personal con sede en China como a los directivos extranjeros que supervisan operaciones relacionadas con China.

11. ¿Cuáles son las sanciones para las personas físicas?
Multas de hasta 1 millón de RMB (unos 140 000 USD) y la confiscación de las ganancias ilícitas. Las multas a las empresas pueden alcanzar los 5 millones de RMB. En casos graves, es posible que se remita el caso a la justicia penal.

12. Soy un directivo con sede en EE. UU. que supervisa las operaciones en China. ¿Podría ser considerado responsable?
Sí. La responsabilidad depende de su función, no de su ubicación. Se le puede considerar responsable por autorizar o no haber impedido un acto de soborno que afecte a China, incluso si nunca ha estado allí.

13. ¿Cómo pueden los ejecutivos reducir el riesgo personal?

• Adoptar y aplicar políticas estrictas contra el soborno.
• Exigir la autorización previa para los pagos a terceros.
• Mantenga una documentación clara de las decisiones relativas al cumplimiento.
• Llevar a cabo una diligencia debida reforzada con respecto a los intermediarios.
• Asegúrate de que el seguro de responsabilidad civil para directivos y administradores cubra los riesgos en China.
• Pida consejo antes de aprobar gastos dudosos.

14. ¿Será válida la defensa de «no lo sabía»?
No. Las autoridades reguladoras evalúan si un directivo debería haberlo sabido; la ignorancia, una supervisión deficiente o la ceguera deliberada no eximen de responsabilidad. Es fundamental contar con documentación que acredite la diligencia y la supervisión.

Cumplimiento normativo en el ámbito digital: extracción de datos, algoritmos y normas de las plataformas

15. ¿Qué prácticas digitales están prohibidas actualmente?

• La extracción de datos que elude las medidas de protección técnicas.
• Interacciones falsas, como pedidos o reseñas inventados.
• Manipulación algorítmica que induce a error a los consumidores.
• Comportamiento coercitivo de las plataformas que obliga a fijar precios por debajo de los costes.
• El uso no autorizado de palabras clave que genere confusión en torno a la marca.
• Campañas maliciosas de devoluciones destinadas a perjudicar a la competencia.

16. ¿Qué hay del web scraping para estudios de mercado?
Solo es legal si se limita a datos de acceso público, cumple con el archivo robots.txt y evita eludir o engañar a los sistemas. Extraer datos no públicos, eludir los procesos de inicio de sesión o ignorar las condiciones de uso de las plataformas infringe la AUCL y también puede infringir la normativa china sobre extracción de datos.

17. Gestionamos una plataforma de comercio electrónico. ¿Cuáles son nuestras obligaciones?
Las plataformas deben garantizar:

• Normas comerciales justas y transparentes.
• Libertad para que los comerciantes vendan en todas las plataformas.
• No se permiten precios por debajo del coste ni precios coercitivos.
• Mecanismos de reclamación ante conductas desleales.
• Supervisión activa de reseñas o transacciones falsas.

18. ¿Qué son los «ejércitos de agua» y por qué son relevantes?
Se trata de personas contratadas o bots que generan reseñas falsas o lanzan ataques contra la competencia. La AUCL prohíbe expresamente tanto la contratación como la participación en este tipo de prácticas.

19. ¿Cómo se relaciona la AUCL con la Ley de Seguridad de los Datos (DSL) y la Ley de Ciberseguridad (CSL) de China?
Estos marcos normativos se solapan. La AUCL sanciona la competencia desleal que implique un uso indebido de los datos, mientras que la DSL y la CSL regulan la seguridad de los datos y las transferencias transfronterizas. Una misma acción, como la extracción no autorizada de datos, puede infringir las tres leyes. Las empresas deben cumplir la norma combinada más estricta.

20. ¿Están protegidos los nombres de usuario en redes sociales y los nombres de aplicaciones?
Sí. La ley protege ahora los identificadores digitales, como los nombres de usuario, los nombres de aplicaciones y los nombres de tiendas, contra las imitaciones que puedan dar lugar a confusión. Regístralos como propiedad intelectual y vigila que no se utilicen indebidamente.

Soborno comercial e infracciones de la normativa de conducta en el mercado

21. ¿Qué se considera soborno comercial?
Ofrecer o aceptar cualquier cosa de valor con el fin de influir en una transacción comercial: dinero, regalos, viajes, puestos de trabajo para familiares, descuentos no declarados o honorarios de consultoría falsos. Tanto quienes ofrecen como quienes reciben son responsables.

22. ¿Cómo ha cambiado la ley?

• Ambas partes (el que da y el que recibe) pueden ser sancionadas.
• Las multas a las empresas aumentaron de 3 a 5 millones de yuanes.
• Los directivos se enfrentan a multas personales de hasta un millón de yuanes.

23. ¿Son los regalos y las invitaciones siempre sobornos?
No necesariamente. El contexto es importante: el valor, la intención, la documentación, la política de la empresa y el cargo del destinatario. Los regalos a funcionarios son los que entrañan mayor riesgo. Es fundamental llevar una contabilidad adecuada y actuar con transparencia.

24. ¿Qué ocurre con los agentes y distribuidores externos?
Usted es responsable de sus actos. Realice las comprobaciones oportunas, exija cláusulas de cumplimiento contractual, audite las transacciones, imparta formación periódicamente y rescinda el contrato con los intermediarios que incumplan las normas.

25. ¿Qué ocurre si un pago es legal según la legislación de mi país de origen?
No importa. Si infringe la AUCL y afecta a China, se aplica la legislación china. Los pagos de facilitación y las comisiones no declaradas suelen infringir tanto las normas chinas como las extranjeras.

Abuso de posición dominante

26. ¿Qué es el «abuso de posición dominante»?
Las grandes empresas no pueden aprovechar sus ventajas financieras, tecnológicas o de mercado para imponer condiciones manifiestamente desproporcionadas a sus socios más pequeños, especialmente en lo que se refiere a los plazos de pago o a la responsabilidad.

27. ¿En qué se diferencia esto del «abuso de posición dominante» previsto en la Ley de Competencia (AML)?
El abuso de posición dominante se refiere al poder de mercado en general, mientras que el abuso de ventaja se refiere a las relaciones unilaterales. La Ley de Competencia de Australia (AUCL) se centra en la equidad entre contrapartes específicas, en particular las pymes.

28. ¿Qué prácticas empresariales suponen un riesgo en este contexto?
Entre los ejemplos se incluyen los retrasos excesivos en los pagos, los precios por debajo del mercado, las modificaciones unilaterales de los contratos, las sanciones injustificadas y el traslado de costes a los proveedores más débiles.

29. ¿Es el «abuso de posición dominante» similar a las cláusulas contractuales abusivas en otras jurisdicciones?
Sí. Se asemeja a las doctrinas sobre cláusulas contractuales abusivas de la legislación de la UE y de Japón, ya que se centra en el poder de negociación desproporcionado más que en el control monopolístico.

Cumplimiento y aplicación

30. ¿Quién se encarga de velar por el cumplimiento de la AUCL?
La Administración Estatal de Regulación del Mercado (SAMR) lidera la aplicación de la ley, con el apoyo de la Administración del Ciberespacio de China, el Ministerio de Industria y Tecnología de la Información (MIIT), la Oficina de Seguridad Pública y los organismos reguladores del sector.

31. ¿Qué sanciones se aplican en caso de incumplimiento de la AUCL?

• Soborno comercial: hasta 5 millones de RMB para las empresas y 1 millón de RMB para las personas físicas.
• Conductas indebidas en el ámbito digital: multas, decomiso y suspensión.
• Entre las infracciones generales se incluyen sanciones administrativas, la revocación de la licencia, demandas civiles y la divulgación pública.

32. ¿Pueden los particulares interponer demandas en virtud de la AUCL?
Sí. La AUCL permite tanto la actuación de las autoridades como las demandas privadas interpuestas por competidores o consumidores perjudicados. Las acciones civiles y administrativas pueden desarrollarse simultáneamente.

33. ¿Qué sectores son objeto de un mayor escrutinio?
El comercio electrónico, la publicidad digital, la inteligencia artificial y el análisis de datos, el sector farmacéutico, las plataformas tecnológicas y los servicios financieros. Las medidas de control se centrarán en primer lugar en los actores más visibles.

34. ¿Habrá un periodo de gracia?
No. El periodo comprendido entre junio y octubre fue el periodo de gracia. Cabe esperar que se apliquen medidas coercitivas de forma anticipada contra los principales infractores, tanto nacionales como extranjeros, con el fin de sentar un precedente.

35. ¿Existe un plazo de prescripción para las infracciones de la AUCL?
Sí. Las acciones administrativas suelen prescribir a los dos años de que el organismo regulador tenga conocimiento de la infracción, aunque en casos graves este plazo puede ampliarse.

36. ¿Pueden las empresas recurrir las sanciones de la SAMR?
Sí. Las empresas pueden solicitar una reconsideración administrativa o un recurso judicial dentro de los plazos legales.

Medidas prácticas para el cumplimiento normativo

37. ¿Qué deberían hacer las empresas de inmediato?

Prioridades inmediatas:

• Evaluación de riesgos: Realizar una auditoría completa de AUCL.
• Actualizaciones de las políticas: Revisar las políticas contra el soborno y las prácticas en materia de datos.
• Revisión del contrato: Analizar las condiciones de pago y el marketing digital.

Medidas en curso:

• Establecer canales de denuncia y de comunicación de irregularidades.
• Realizar auditorías internas periódicas.
• Consulte a un abogado para realizar evaluaciones de preparación.

38. ¿Qué debe incluir una política contra el soborno?
Prohibiciones claras, definiciones, umbrales, verificación de terceros, sistemas de aprobación y de mantenimiento de registros, protecciones para la denuncia de irregularidades, medidas disciplinarias y formación anual. Incluir advertencias sobre la responsabilidad personal.

39. ¿Con qué frecuencia deben las empresas formar a sus empleados?
Durante la incorporación, una vez al año y siempre que sea necesario cuando cambien las normativas. Documenta la asistencia y las pruebas para demostrar el cumplimiento de las obligaciones legales.

40. ¿Deberíamos realizar auditorías internas?
Sí. Céntrese en los pagos, las relaciones con terceros, la conducta digital y las condiciones contractuales. Siempre que sea posible, realícelas al amparo del secreto profesional entre abogado y cliente.

41. ¿Qué ocurre si descubrimos una posible infracción?
Detenga la conducta, consulte a un abogado, conserve los registros, investigue a fondo, repare el daño y considere la posibilidad de realizar una revelación voluntaria. La adopción de medidas correctivas tempranas puede mitigar las sanciones.

42. ¿Necesitamos políticas específicas para China?
Sí. Adaptar los marcos globales a las normas locales: utilizar umbrales en RMB, hacer frente a los «ejércitos de bots» y al comportamiento de las plataformas, publicar políticas bilingües y alinearse con las prioridades actuales en materia de aplicación de la ley.

43. ¿Qué función debería desempeñar nuestra filial en China?
Dirigir la implementación, supervisar los riesgos locales, servir de enlace con las autoridades reguladoras, informar a la sede central, impartir formación al personal, gestionar las reclamaciones locales y coordinarse con el equipo directivo global de cumplimiento normativo.

Casos concretos

44. Utilizamos palabras clave de la competencia en los anuncios en línea. ¿Supone eso un problema?
Sí, si genera confusión. Utilizar la marca de otra empresa como palabra clave para atraer a los consumidores infringe la AUCL. Elimine los términos problemáticos y consulte a un abogado.

45. Pagamos comisiones a agentes de ventas chinos. ¿Qué debemos comprobar?
Asegúrate de que existan una finalidad legítima, la documentación pertinente, la debida diligencia, cláusulas contra el soborno y auditorías periódicas. Muchas «comisiones» encubren sobornos.

46. Nuestra presencia en China es mínima. ¿Debería preocuparnos?
Sí. Incluso una recopilación de datos, una clientela, unos proveedores o unas colaboraciones limitadas pueden dar lugar a la aplicación de la jurisdicción. Estar preparados en materia de cumplimiento normativo ahora evita riesgos importantes en el futuro.

47. Hemos adquirido una empresa china. ¿Qué aspectos debemos revisar?
Investigar infracciones anteriores, armonizar las políticas, auditar a los intermediarios, revisar las condiciones contractuales, formar a los empleados y supervisar la integración. Se aplica la responsabilidad del sucesor.

48. Estamos pensando en entrar en el mercado chino. ¿Deberíamos esperar hasta después del 15 de octubre?
No. Empiece ya a prepararse para cumplir con la normativa. Esperar podría retrasar las operaciones o llamar la atención de las autoridades reguladoras durante la fase de implantación de la ley.

49. ¿Tienen las empresas mixtas obligaciones diferentes en virtud de la AUCL que las empresas de propiedad extranjera (WFOE)?
No. La AUCL se aplica por igual a las entidades nacionales y a las de inversión extranjera. No obstante, a la hora de hacer cumplir la ley se puede tener en cuenta la estructura de gobernanza y control de la empresa mixta.

Reflexiones finales

La AUCL de 2025 supone un cambio estructural en la forma en que China regula la conducta en el mercado, los datos y la responsabilidad de los directivos. Las empresas que tengan alguna relación con China deben considerar el cumplimiento de la AUCL como un requisito operativo global, y no como un mero trámite regional.

Para un análisis detallado de las tendencias en materia de aplicación de la ley, consulte nuestra entrada relacionada: La Ley de Competencia Antimonopolio de China de 2025: responsabilidad de los directivos y alcance global.