La creación de la licencia condicional para dispensarios minoristas de cannabis para uso adulto en Nueva York ha acaparado los titulares. Aunque Nueva York tiene previsto expedir solo entre 50 y 100 licencias de este nuevo tipo, tanto el tipo de licencia como las normas y reglamentos que la rigen revisten una importancia enorme. ¿Por qué?
En primer lugar, porque la OCM y la CCB han promulgado normas y reglamentos concretos que se aplicarán a un tipo específico de licencia. Dichas normas y reglamentos son exhaustivos y proporcionan un modelo claro para las normas y reglamentos de los demás tipos de licencia incluidos en la MRTA. La promulgación de las normas y reglamentos condicionales para los dispensarios minoristas destinados al consumo por parte de adultos es un claro indicio de que el resto de normas y reglamentos relativos al consumo por parte de adultos se publicarán en breve.
En segundo lugar, estas normas y reglamentos sirven de guía para el programa de equidad social de Nueva York, especialmente en lo que respecta a las licencias de los dispensarios minoristas. Muchas de estas normas y reglamentos están en consonancia con el Fondo de Equidad Social sobre el que escribimos recientemente, lo que pone de manifiesto una vez más que la CCB y la OCM están coordinando activamente la interacción entre los distintos aspectos del programa de cannabis para uso de adultos.
La CCB y la OCM formularon varias observaciones al publicar las normas y reglamentos. Cabe destacar que, una vez que el solicitante haya cumplido los requisitos mínimos, las solicitudes se puntuarán según tres criterios: (i) si el propio solicitante o un miembro de su familia ha sido condenado por un delito relacionado con la marihuana (más detalles a continuación); (ii) dónde tuvo lugar la detención o la condena (también más detalles a continuación); y (iii) cómo ha gestionado el solicitante sus negocios en el pasado (aún más detalles a continuación).
Pero basta ya de hablar del panorama general. Como ocurre con cualquier normativa, el problema está en los detalles, y en este caso hay muchos detalles que analizar.
¿Quién puede solicitar una licencia condicional para un punto de venta al por menor de productos para consumo por parte de adultos?
Los requisitos de elegibilidad se dividen, en general, en dos categorías: (i) personas físicas o jurídicas en cuya estructura de propiedad figure al menos una persona física que haya sido condenada por un delito relacionado con la marihuana antes de la entrada en vigor de la MRTA, o que esté relacionada con una persona que haya sido condenada por dicho delito; y (ii) organizaciones sin ánimo de lucro que presten asistencia de forma intencionada a personas y comunidades que hayan tenido problemas con la justicia y que, históricamente, hayan registrado altas tasas de intervención policial por delitos relacionados con la marihuana.
Todos los solicitantes deben demostrar una presencia significativa en Nueva York, ya sea a título individual o al tener su sede social principal en Nueva York. En el caso de las entidades, el requisito de «presencia» en Nueva York puede cumplirse si la participación mayoritaria en la entidad está en manos de personas físicas que hayan estado físicamente presentes en Nueva York durante al menos 180 días naturales en el año en curso o 540 días naturales en los últimos tres años.
En el caso de las personas físicas y las entidades con ánimo de lucro, hay algunos requisitos realmente interesantes:
- la persona implicada en el proceso judicial debe demostrar que residía en Nueva York en el momento de la condena o condenas que dan derecho a la prestación;
- la persona que cumpla los requisitos debe tener o haber tenido (durante al menos dos años) una participación de al menos el 10 % en una empresa que haya obtenido beneficios netos durante al menos dos de los años en los que la empresa estuvo en funcionamiento;
- Para que una entidad cumpla los requisitos, al menos el 51 % de su capital social debe estar en manos, en total, de personas físicas y/o entidades que cumplan los requisitos; O bien, al menos el 30 % de su capital social debe estar en manos de una persona física o entidad que cumpla los requisitos, si dicha persona física o entidad tiene «el control exclusivo del solicitante o del titular de la licencia».
En el caso de las entidades sin ánimo de lucro, también existen algunos requisitos interesantes:
- la empresa social gestionada por el solicitante debe haber registrado, como mínimo, dos años consecutivos de activos netos positivos o beneficios (según las declaraciones de impuestos);
- el solicitante debe demostrar que cuenta con un historial de creación de oportunidades profesionales para personas que han tenido problemas con la justicia;
- el consejo de administración o los directivos de la entidad solicitante deben incluir a personas que hayan tenido contacto con la justicia; y
- El solicitante debe contar con al menos cinco empleados a tiempo completo.
¿Cómo se evalúa a los solicitantes de la licencia condicional para dispensarios minoristas destinados al consumo por parte de adultos?
Las normas y reglamentos incluyen criterios de evaluación específicos (que son independientes de los requisitos de solicitud). Algunos criterios de evaluación clave:
- si la persona o personas en cuestión hubieran sido condenadas por un delito relacionado con la marihuana;
- si la persona que cumple los requisitos residía en Nueva York: en zonas con índices históricamente elevados de detenciones, condenas o encarcelamientos por delitos relacionados con la marihuana; en zonas con una renta media históricamente baja; o si la vivienda le fue asignada por una autoridad de vivienda pública de la ciudad o del estado de Nueva York;
- Para empresas:
- el número de empleados;
- el número de años que lleva en funcionamiento la empresa;
- la rentabilidad de la empresa;
- si la empresa se dedicaba a la venta al por menor o vendía productos directamente al consumidor final;
- si la empresa tenía una sede física; o
- si la empresa ha recibido o está tramitando multas, sanciones, etc., a nivel estatal o federal.
En definitiva, queda bastante claro lo que pretenden el CCB y la OCM: dar prioridad a la concesión de licencias a los neoyorquinos que han tenido problemas con la justicia (en lo que respecta al cannabis) y que cuentan con un historial de gestión de negocios exitosos y que cumplen con la normativa.
¿Qué motivos pueden dar lugar a que se deniegue mi solicitud de licencia condicional para un punto de venta al por menor de cannabis para uso adulto?
Suponiendo que cumplas todos los criterios de elegibilidad, ¿qué puede provocar que se rechace tu solicitud? Hay algunas prohibiciones específicas que no se pueden incumplir y otras más flexibles. Los detalles son los siguientes:
- información contradictoria en una solicitud;
- no presentar a tiempo una solicitud completa, incluidas las huellas dactilares;
- que se le haya cancelado, revocado o suspendido una licencia de cannabis en otro estado o jurisdicción;
- Está prohibido traficar con cannabis, de conformidad con el artículo 137 de la MRTA (prohibiciones generales de la MRTA);
- no presentar las declaraciones de impuestos a tiempo o no pagar los impuestos; o
- lo que supone una infracción de los artículos 72 o 85 de la MRTA (las normas relativas a los dispensarios para el consumo por parte de adultos).
Los motivos de inhabilitación «más vagos»:
- el solicitante ha demostrado que sus prácticas o acuerdos comerciales anteriores podrían no cumplir con la legislación estatal y local aplicable al sector del cannabis;
- cree o agrave los riesgos de prácticas ilegales en el sector del cannabis (con especial atención a la inversión o el desvío de productos); o
- no es una persona de buena conducta moral.
¿En qué consiste el proceso de solicitud?
El proceso de solicitud de esta licencia va a ser riguroso. Habrá una tasa de solicitud de 2.000 dólares y las normas y reglamentos incluyen 34 categorías específicas de información que cada solicitante deberá proporcionar (además de la cláusula genérica habitual de «cualquier información adicional» que solicite la OCM). Una vez que las normas y reglamentos hayan superado el periodo de consulta pública y se hayan aprobado definitivamente, los formularios de solicitud se publicarán en la página web de la OCM. Si la solicitud presenta alguna irregularidad, los solicitantes dispondrán de 30 días naturales a partir de la recepción de la notificación de irregularidad para volver a presentar una solicitud completa.
Algunas de las categorías de información obligatorias que nos han llamado la atención:
- una declaración sobre los antecedentes personales del solicitante o de cada una de las partes con interés real en el solicitante;
- el porcentaje de participación de cada parte con interés real y cualquier otra participación que se tenga en la entidad solicitante;
- una lista de todas las empresas matrices, filiales, empresas asociadas, sucesoras y predecesoras (básicamente, todos los niveles y entidades de la estructura organizativa);
- el nombre de todas las entidades financieras en las que el solicitante y cada una de las partes con interés real tengan o hayan tenido una cuenta personal o empresarial que se haya utilizado para financiar la empresa en los últimos tres años;
- un organigrama que incluya la descripción de los puestos, así como los nombres y los currículos de las personas que ocupan cada uno de ellos, además de cualquier otra información relacionada con la experiencia que solicite la OCM;
- copias o descripciones por escrito de todos los acuerdos de remuneración celebrados entre el solicitante y cada una de las partes realmente interesadas (o grupos de terceros interesados);
- estados financieros auditados correspondientes al ejercicio que finaliza un año antes de la fecha de presentación de la solicitud;
- todas las fuentes de financiación utilizadas para adquirir, poner en marcha o desarrollar la empresa para la que se solicita la licencia;
- si el solicitante o cualquier otra parte realmente interesada cuenta actualmente o ha contado anteriormente con una licencia o autorización para participar en el sector del cannabis en otra jurisdicción, una lista de la información y las autorizaciones relacionadas con dicha licencia o autorización;
- una lista de las donaciones benéficas realizadas por el solicitante en los últimos cinco años;
- una lista de las acciones, fondos de inversión o bonos alemanes que posea el solicitante; y
- documentación aceptable para la OCM que demuestre que el solicitante podrá contratar un seguro suficiente para indemnizar y eximir de responsabilidad al Estado y a sus funcionarios y empleados.
¿Pueden los titulares de licencias condicionales solicitar una licencia «completa» para un punto de venta al por menor?
¡Sí! La licencia condicional tiene una vigencia de cuatro años. El titular de la licencia puede solicitar una licencia no condicional 120 días naturales antes de que expire el período condicional de cuatro años. En términos generales, la OCM tendrá en cuenta el historial de cumplimiento del titular de la licencia y su servicio a la comunidad en la que está ubicado a la hora de evaluar la solicitud de transición.
Unos cuantos recordatorios. Estas son las normas y reglamentos propuestos, que siguen sujetos a comentarios públicos y a su publicación definitiva. Esta entrada es solo una visión general de las normas y reglamentos. A medida que se reciban los comentarios públicos y se publique más información sobre el proceso de solicitud en la práctica (es decir, los plazos), iremos proporcionando aquí información sobre todas las novedades. ¡Estad atentos!
