Can a creditor, landlord or other third party take a security interest in an OLCC license? Can an OLCC licensee collateralize or pledge its license-- as if that license were personal property, and not just a permission conferred by the state? These are two sides of an academic question we’ve been batting around for years because it has serious, practical implications. The short answer is: “yes, an OLCC license can be collateralized.”
我刚才的表述在法律层面并不严谨，具体原因超出本文讨论范围（简言之，这种做法本不该成立）。但无论如何，它确实行得通。俄勒冈州酒类管制委员会（OLCC）认可这种做法，俄勒冈州大麻律师协会的律师们也认同。而法院……从未提出异议。因此，我们这些大麻领域的律师多年来一直在对OLCC许可证及持证企业进行证券化操作。
此处争议的规则是《俄勒冈行政规则》第825-025-1260条（以下简称"本规则"）。简言之，本规则允许俄勒冈州酒类控制委员会（OLCC）向下列任何人员授予经营持牌企业的"临时授权"：
- 受托人
- 破产或资不抵债企业的接管人
- 已故持证人的个人代表
- 对该企业持有[违约]担保权益的人
根据俄勒冈州酒类管制委员会（OLCC）近期发布的幻灯片演示，该委员会要求提交以下文件方可依据相关规则授予临时授权：
- 受托人、接管人或遗产管理人（“遗产管理人”）
- 证明该人系法定受托人、接管人或法定代表人（法院命令确立非持牌人在该企业的权利、法律准入文件及书面授权请求）
- 书面授权申请，申请以受托人、接管人或财产管理人身份开展业务，该申请应包含受托人、接管人或财产管理人的地址及电话号码。
- 担保权人
- 对许可业务的担保权益证明
- 被许可人违约担保债务的证明
- 不动产合法取得的证明；以及
- 书面申请，请求授予作为担保权人运营的权限，该申请应包含担保权人的地址及电话号码。
此时您可能会有疑问。其中一个关键问题是："俄勒冈州酒类管制委员会（OLCC）会接受何种违约证明？"答案是："通常需要法院命令。" 在某些情况下，OLCC亦可能接受持证人对其担保权益设立及后续违约行为的书面承认。本事务所曾与OLCC、俄勒冈州司法部及另一家律所协作，于2019年成功促成首例基于此类认定的庭外解决。
法院命令不属于《统一商法典》第9章规定的担保权益，这重要吗？不重要。俄勒冈州酒类管制委员会（OLCC）持证人未经该委员会批准不得转让或"出售"其执照，这重要吗？不重要。 这些都不重要。唯一重要的是：OLCC目前将这些许可证视为可设定担保、抵押、转让及变现的动产。该机构虽不发放新许可证，却允许现有许可证"出售"，此举正符合其动产性质的认定。
在此需特别强调，该规则仅设想第三方获得"临时"运营授权。其宗旨在于允许第三方介入并清算业务，而非无限期经营企业。因此，当俄勒冈州酒类管制委员会依据该规则发布命令时，通常设定60天的标准期限。只要第三方能就每项具体需求提供令人满意的说明，延期申请将获得宽泛批准。
我还需强调，该规则明年很可能发生变更，届时俄勒冈州酒类管制委员会（OLCC）将就"许可资格"及许可证转让等相关概念启动规则制定工作。（此处假设HB 4016法案规定的许可证发放暂停期将延长至2024年3月31日之后。） 首先，您将看到该规则扩展以处理持证人经裁定丧失行为能力的情况。但更值得关注的是，关于允许当事人将"许可证"证券化的规则或实践是否具有根本有效性，预计将引发深入讨论。当前的关键在于：俄勒冈州酒类管制委员会（OLCC）是否会在法院介入前率先解决这一问题。
目前，请务必谨慎起草您的担保协议、质押协议、租赁协议等文件。俄勒冈州酒类控制委员会（OLCC）颁发的许可证是一项宝贵资产。若未能按照OLCC要求的方式对该资产进行抵押担保，可能损害任何向持证俄勒冈州大麻企业追讨欠款方的权利及追偿前景。
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