Estados Unidos impone sanciones a nuevas empresas chinas
Ayer, el Tesoro de Estados Unidos impuso sanciones a numerosas empresas y personas chinas con el objetivo de «mermar aún más la capacidad de Rusia para mantener su maquinaria bélica, dando así continuidad a una campaña multilateral destinada a limitar los ingresos del Kremlin y su acceso al material necesario para llevar a cabo su guerra ilegal contra Ucrania». El comunicado de prensa del Departamento del Tesoro sobre estas nuevas sanciones puede consultarse aquí.
Se trata de un hecho relevante, que debería servir de llamada de atención para las empresas de todo el mundo sobre los riesgos que conlleva hacer negocios con China y con entidades que podrían ser objeto de sanciones.
El objetivo de esta entrada de blog es analizar en profundidad estos acontecimientos, aclarar los riesgos que conllevan, orientar a las empresas sobre estrategias de cumplimiento normativo en el comercio internacional y destacar la importancia de contar con conocimientos jurídicos especializados en este ámbito.
Entender las nuevas sanciones
El anuncio de sanciones por parte del Tesoro de EE. UU. marca un momento decisivo, ya que tiene como objetivo socavar la «red de apoyo» entre China y Rusia que sustenta las capacidades militares de esta última. Al incluir en la lista a cerca de 300 entidades, entre las que se encuentran numerosas empresas y particulares chinos, EE. UU. pretende reforzar los controles sobre las capacidades operativas de Rusia en medio del conflicto en curso con Ucrania.
Las complejidades de la selección de partes prohibidas
A la hora de hacer negocios con empresas chinas, es fundamental ser consciente de los riesgos asociados a las partes prohibidas en virtud de las leyes estadounidenses de control de exportaciones y sanciones. Estados Unidos cuenta con una normativa estricta que prohíbe las relaciones con determinadas personas y entidades extranjeras, incluidas aquellas que figuran en la Lista SDN (Specially Designated Nationals) del Departamento del Tesoro y en la Lista de Entidades, la Lista de Personas Prohibidas y la Lista de Usuarios Finales Militares del Departamento de Comercio. Además, se aplican restricciones a la importación de productos procedentes de la Región Autónoma Uigur de Xinjiang (XUAR) de China, en virtud de la Ley de Prevención del Trabajo Forzoso de los Uigures (UFLPA).
La verificación de partes prohibidas requiere algo más que simplemente cotejar nombres con listas; exige comprobaciones exhaustivas. Por ejemplo, según la «regla del cincuenta por ciento» de la OFAC, cualquier empresa en la que una parte incluida en la Lista SDN tenga una participación del 50 % o más también queda bloqueada.
Repercusiones para las empresas que mantienen relaciones comerciales con entidades chinas
Las sanciones recién impuestas contra empresas chinas ponen de manifiesto la urgente necesidad de que las empresas reevalúen sus relaciones internacionales, especialmente con las empresas chinas:
1. Riesgos jurídicos y financieros. Mantener relaciones con entidades a las que se haya impuesto recientemente una sanción, o con aquellas que puedan ser objeto de sanciones, podría acarrear sanciones graves, lo que perturbaría las operaciones y afectaría a la salud financiera.
2. Riesgos para la reputación. Las relaciones con entidades sancionadas pueden dañar la reputación de una empresa, lo que afecta a la confianza de los consumidores y a futuras colaboraciones comerciales.
3. Riesgos operativos. Las cadenas de suministro globales pueden incluir, sin quererlo, a partes sujetas a sanciones, lo que puede dar lugar a complicaciones logísticas y jurídicas.
Medidas proactivas para garantizar el cumplimiento
Dada la naturaleza dinámica de las sanciones y las posibles incorporaciones a la lista, las empresas deben adoptar medidas proactivas en materia de cumplimiento normativo. Recomendamos una combinación de las siguientes medidas:
1. Verificación inmediata. Lleva a cabo una verificación exhaustiva para asegurarte de que tu empresa no mantiene actualmente relaciones con entidades sancionadas o de riesgo, incluidas aquellas que hayan sido incluidas recientemente en las listas de sanciones. Este debe ser un proceso continuo que refleje las últimas actualizaciones en materia de sanciones.
2. Programas de cumplimiento mejorados. Establecer programas de cumplimiento adaptados a estos nuevos cambios, garantizando que todos los empleados comprendan las consecuencias del incumplimiento.
3. Colaboración con expertos jurídicos. Es fundamental consultar con abogados especializados en comercio internacional. Estos abogados pueden ayudar a su empresa a lidiar con sanciones complejas, ofrecer asesoramiento jurídico a medida y contribuir a la implementación de estrategias de cumplimiento normativo eficaces.
4. Auditorías y seguimiento periódicos. Realizar auditorías y un seguimiento continuos de las relaciones comerciales para garantizar el cumplimiento de las sanciones internacionales.
5. Planificación estratégica de contingencias. Elaborar planes de contingencia para las cadenas de suministro críticas con el fin de mitigar las posibles interrupciones derivadas de futuras sanciones.
Sanciones por incumplimiento y metodología de diligencia debida
El incumplimiento de las sanciones del Tesoro de EE. UU. puede acarrear sanciones graves, entre las que se incluyen multas de hasta 1 millón de dólares por infracción según las normativas de la EAR y la OFAC, así como una prohibición total de importación en virtud de la UFLPA.
Las empresas pueden mitigar estos riesgos, entre otras cosas, tomando las siguientes medidas:
- Solicitar certificados de cumplimiento a las contrapartes extranjeras. Debe procurar obtener dichos certificados de las empresas chinas con las que mantiene relaciones comerciales.
- Incluir cláusulas de cumplimiento en los contratos. Es recomendable comprobar si sus acuerdos con empresas chinas incluyen estas cláusulas.
- Realizar análisis independientes de diligencia debida de las partes implicadas en las transacciones, centrándose en la identidad de los accionistas, las actividades empresariales y las posibles conexiones con sectores o prácticas restringidos. Dada la gran cantidad de empresas chinas que atraviesan dificultades financieras, disponer de un informe de diligencia debida sobre tus contrapartes chinas también puede ayudar a evitar que tu empresa pague dinero sin obtener nada a cambio. Véase, por ejemplo, «No se ha recibido ningún producto de China a pesar de haberlo pagado».
Conclusión
El anuncio de ayer sobre nuevas sanciones dirigidas contra entidades chinas pone de relieve la naturaleza volátil del comercio mundial en un contexto de tensiones geopolíticas cada vez mayores. A medida que las relaciones entre China y el mundo occidental siguen deteriorándose, y ante la intensificación de la guerra en Ucrania, las empresas deberían empezar ya a prepararse para las sanciones adicionales que afectarán a otras empresas chinas. Esta situación en constante evolución exige un enfoque prudente y bien informado a la hora de establecer relaciones con China.
Es imprescindible que las empresas reevalúen sus estrategias de gestión de riesgos en China y se aseguren de que sus marcos de cumplimiento normativo sean sólidos y se adapten a los rápidos cambios. Esto implica no solo mantenerse al día de las últimas novedades en materia de sanciones contra empresas chinas, sino también comprender las implicaciones más amplias que estas pueden tener en la cadena de suministro global y en las relaciones internacionales.
Para obtener más información sobre lo que puedes hacer para evitar problemas con el Gobierno de EE. UU. por hacer negocios con empresas chinas sancionadas (y sus propietarios), consulta «Verificación de partes prohibidas y los peligros ocultos en las transacciones comerciales con China».
