Estados Unidos sanciona a nuevas empresas chinas
Ayer, el Tesoro de los Estados Unidos inició sanciones contra muchas empresas e individuos chinos en un esfuerzo por "degradar aún más la capacidad de Rusia para sostener su maquinaria de guerra, continuando una campaña multilateral para limitar los ingresos del Kremlin y el acceso al material que necesita para proseguir su guerra ilegal contra Ucrania." El comunicado de prensa del Departamento del Tesoro sobre estas nuevas sanciones puede consultarse aquí.
Se trata de un acontecimiento significativo, y debería ser una llamada de atención para las empresas de todo el mundo sobre los riesgos de hacer negocios con China y con partes potencialmente sancionadas.
Esta entrada del blog pretende diseccionar estos acontecimientos, dilucidar los riesgos que entrañan, orientar a las empresas sobre las estrategias de cumplimiento del comercio internacional y subrayar la importancia de la experiencia jurídica en el comercio internacional.
Entender las nuevas sanciones
El anuncio de sanciones por parte del Tesoro estadounidense marca un momento crucial, con el objetivo de estrangular la "red de apoyo" chino-rusa que sustenta las capacidades militares de Rusia. Al apuntar a casi 300 entidades, entre ellas muchas empresas y particulares chinos, Estados Unidos pretende reforzar los controles sobre las capacidades operativas de Rusia en medio del actual conflicto con Ucrania.
La complejidad de la detección de partes prohibidas
Al hacer negocios con empresas chinas, es crucial ser consciente de los riesgos asociados con las partes prohibidas en virtud de las leyes estadounidenses de control de exportaciones y sanciones. Estados Unidos cuenta con una estricta normativa que prohíbe relacionarse con determinadas personas y entidades extranjeras, incluidas las que figuran en la lista SDN (Specially Designated Nationals) del Departamento del Tesoro y en la lista de entidades, la lista de personas rechazadas y la lista de usuarios finales militares del Departamento de Comercio. Además, se aplican restricciones a la importación de productos procedentes de la Región Autónoma Uigur de Xinjiang (XUAR), en virtud de la Ley de Prevención del Trabajo Forzado Uigur (UFLPA).
El control de las partes prohibidas requiere algo más que la mera comprobación de los nombres en las listas; exige comprobaciones exhaustivas. Por ejemplo, en virtud de la "regla del cincuenta por ciento" de la OFAC, cualquier empresa que pertenezca en un 50% o más a una parte de la lista SDN también está bloqueada.
Implicaciones para las empresas que hacen negocios con entidades chinas
Las sanciones recientemente impuestas contra empresas chinas ponen de relieve la urgente necesidad de que las empresas reevalúen sus compromisos internacionales, en particular con las empresas chinas:
1. Riesgos legales y financieros. Relacionarse con entidades recientemente sancionadas, o que podrían serlo, podría acarrear graves sanciones, perturbar las operaciones y afectar a la salud financiera.
2. Riesgos para la reputación. Las asociaciones con entidades sancionadas pueden dañar la reputación de una empresa, afectando a la confianza de los consumidores y a futuras alianzas comerciales.
3. Riesgos operativos. Las cadenas mundiales de suministro pueden incluir inadvertidamente a partes sancionadas, lo que da lugar a complicaciones logísticas y jurídicas.
Medidas proactivas para garantizar el cumplimiento
Dada la naturaleza dinámica de las sanciones y las posibles adiciones a la lista, las empresas deben tomar medidas proactivas de cumplimiento. Recomendamos alguna combinación de las siguientes medidas:
1. Diligencia debida inmediata. Lleve a cabo una diligencia debida exhaustiva para asegurarse de que su empresa no tiene compromisos actuales con entidades sancionadas o en riesgo, incluidas las recientemente nombradas. Este debe ser un proceso continuo que refleje las últimas actualizaciones de las sanciones.
2. Programas de cumplimiento mejorados. Establezca programas de cumplimiento adaptados a estos nuevos desarrollos, asegurándose de que todos los empleados comprenden las implicaciones del incumplimiento.
3. Compromiso con expertos jurídicos. Es fundamental consultar a abogados especializados en comercio internacional. Estos abogados pueden ayudar a su empresa a sortear sanciones complejas, ofrecer asesoramiento jurídico personalizado y ayudar a aplicar estrategias de cumplimiento eficaces.
4. Auditorías y supervisión periódicas. Auditar y supervisar continuamente los compromisos comerciales para garantizar el cumplimiento de las sanciones internacionales.
5. Planificación estratégica de contingencias. Desarrollar planes de contingencia para las cadenas de suministro críticas con el fin de mitigar las posibles interrupciones derivadas de futuras sanciones.
Sanciones por incumplimiento y metodología de diligencia debida
El incumplimiento de las sanciones del Tesoro estadounidense puede acarrear graves sanciones, incluidas multas de hasta un millón de dólares por infracción en virtud de las normativas EAR y OFAC, y la prohibición total de las importaciones en virtud de la UFLPA.
Las empresas pueden mitigar estos riesgos, entre otras cosas, haciendo lo siguiente:
- Solicitar certificaciones de cumplimiento a las contrapartes extranjeras. Debe tratar de obtener dichas certificaciones de las empresas chinas con las que haga negocios.
- Incluir cláusulas de cumplimiento en los contratos. Conviene comprobar si sus acuerdos con empresas chinas incluyen estas cláusulas.
- Realizar revisiones independientes de diligencia debida de las partes implicadas en las transacciones, centrándose en las identidades de los accionistas, las actividades empresariales y las posibles conexiones con sectores o prácticas restringidos. Con tantas empresas chinas con problemas financieros, conseguir un informe de diligencia debida sobre sus contrapartes chinas también puede ayudar a evitar que su empresa pague dinero y no obtenga nada a cambio. Véase, por ejemplo, No Product from China Despite Having Paid for It.
Conclusión
El anuncio ayer de nuevas sanciones contra entidades chinas subraya la naturaleza volátil del comercio mundial en medio de una escalada de las tensiones geopolíticas. A medida que las relaciones entre China y el mundo occidental siguen tensándose, y con la intensificación en curso de la guerra en Ucrania, las empresas deben empezar ahora a prepararse para las sanciones adicionales que afectan a otras empresas chinas. Esta situación cambiante exige un enfoque vigilante e informado de las relaciones con China.
Es imperativo que las empresas reevalúen sus estrategias de gestión del riesgo chino y se aseguren de que sus marcos de cumplimiento son sólidos y adaptables a los rápidos cambios. Esto incluye no solo mantenerse al día de las últimas novedades en materia de sanciones contra empresas chinas, sino también comprender las implicaciones más amplias que pueden tener en la cadena de suministro mundial y en las relaciones internacionales.
Para más información sobre lo que puede hacer para evitar problemas con el Gobierno de EE.UU. por hacer negocios con empresas chinas sancionadas (y sus propietarios), consulte Prohibited Party Screening and the Hidden Dangers in China Business Transactions.
