Aunque exportar productos, servicios y tecnologías desde Estados Unidos es relativamente fácil, sobre todo en comparación con muchos otros países, nuestros clientes siempre están planteando a nuestros abogados especializados en comercio internacional numerosas preguntas sobre la exportación. En esta entrada, intento responder a la pregunta fundamental relacionada con la exportación desde Estados Unidos: ¿Cuáles son los aspectos básicos para garantizar el cumplimiento de la legislación estadounidense en materia de exportación y los requisitos de licencia?
La Oficina de Industria y Seguridad de los Estados Unidos (BIS) mantiene una Lista de Control Comercial (CCL) para los productos, servicios y tecnologías que entran dentro del ámbito de aplicación del Reglamento de Administración de Exportaciones (EAR) de los Estados Unidos. Muchas exportaciones comerciales estadounidenses no requieren licencia. Para determinar el cumplimiento de la normativa y si se requiere una licencia para exportar un artículo desde los Estados Unidos, la transacción debe analizarse de la siguiente manera:
- ¿Cuál es el número de clasificación de control de exportaciones (ECCN) de ese artículo?
- ¿Hacia dónde va?
- ¿Quién es el usuario final?
- ¿Cuál es el uso final?
¿Cuál es el ECCN de este artículo?
El primer paso consiste en determinar la clasificación correcta del artículo que desea exportar desde Estados Unidos. La CCL está disponible en línea en formato PDF de 78 páginas, por si desea consultarla para comprobar si su producto tiene un ECCN. Como alternativa, es posible que el fabricante, el productor o el desarrollador del artículo ya lo haya clasificado y pueda obtener el ECCN a través de ellos. Sin embargo, dado que los ECCN pueden cambiar y de hecho cambian con el tiempo, debe realizar su propia revisión para asegurarse de que está de acuerdo con la clasificación del artículo. Además, puede solicitar una clasificación al BIS.
Si revisa la CCL y considera que su producto no se ajusta a la definición de ninguno de los ECCN enumerados, es probable que su producto esté clasificado como un producto EAR99. Los productos EAR99 pueden exportarse sin licencia, salvo que la exportación implique actividades, usuarios finales, usos finales o destinos prohibidos o restringidos.
El BIS modificará periódicamente el EAR, lo que afectará a los artículos que se incluyan o se eliminen de la CCL. Por ejemplo, el 12 de mayo de 2016, el BIS modificó el EAR para eliminar los requisitos de licencia que anteriormente se aplicaban a las exportaciones de petróleo crudo desde Estados Unidos. A continuación, el BIS eliminó la entrada de la CCL y las disposiciones de las EAR que exigían una licencia del BIS para exportar petróleo crudo desde los Estados Unidos. Dado que las exportaciones de petróleo crudo ya no figuran en la CCL, se consideran artículos EAR99 y, por lo tanto, no se requiere licencia para exportar petróleo crudo.
Cumplimiento de la normativa de exportación de Estados Unidos: ¿hacia dónde se dirige?
Según el BIS:
La Oficina de Industria y Seguridad (BIS) aplica determinadas sanciones del Gobierno de los Estados Unidos contra Cuba, Irán, Corea del Norte y Siria, de conformidad con el Reglamento de Administración de Exportaciones (EAR), ya sea de forma unilateral o para dar cumplimiento a las resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
A raíz de la ocupación de Crimea, el BIS impuso restricciones a los sectores militar y energético rusos. Dadas las actuales acciones de Rusia contra Ucrania, es probable que estas restricciones se amplíen considerablemente. Como señalaba recientemente la CNN:
Las medidas de control de las exportaciones constituyen otra arma poderosa en el arsenal de Estados Unidos.
Cumplimiento de la normativa de exportación de Estados Unidos: ¿Quién es el usuario final?
Como ya escribimos en «La prohibición de ventas de Huawei»:
Si su cliente figura en la Lista de Entidades, ya no podrá adquirir ningún producto fabricado en EE. UU. incluido en la Lista de Control de Productos (CCL) del Departamento de Comercio. La CCL abarca mucho más que los chips semiconductores. Abarca una lista enorme de equipos, materiales, software y «tecnología», e incluye, en esencia, prácticamente cualquier producto o servicio técnico que se desee vender a Huawei o a cualquiera de sus 68 filiales. La CCL abarca las siguientes diez categorías de productos:
0 Energía nuclear y diversos
1 Materiales, productos químicos, microorganismos y toxinas
2 Procesamiento de materiales
3 Electrónica
4 Informática
5 Telecomunicaciones y seguridad de la información
6 Sensores y láseres
7 Navegación y aviónica
8 Sector marítimo
9 Sector aeroespacial y propulsión
El BIS recomienda a los exportadores estadounidenses que comprueben siempre si sus clientes figuran en la lista consolidada de control de exportaciones del Gobierno de los Estados Unidos. El BIS dispone de una herramienta interactiva para realizar búsquedas en dicha lista, basándose en el nombre y la dirección de la entidad.
Cumplimiento de la normativa de exportación de Estados Unidos: ¿Cuál es el uso final?
Las comprobaciones del uso final son importantes para que los exportadores se aseguren de que cumplen los requisitos de la BIS. El objetivo de una comprobación del uso final es permitir a los funcionarios de control de exportaciones de la BIS verificar que el uso final indicado en la solicitud de licencia de exportación del exportador se corresponde efectivamente con el uso que se da al producto. La Ley de Reforma del Control de las Exportaciones de 2018 (ECRA) ordena al presidente de los Estados Unidos que controle las exportaciones relacionadas con armas nucleares, químicas y biológicas, plantas completas para precursores de armas químicas, misiles, proyectos nucleares marítimos extranjeros y servicios de inteligencia militar extranjeros. Se requiere una licencia cuando el exportador sabe que el artículo que va a exportar desde los Estados Unidos está destinado, total o parcialmente, a un uso final de inteligencia militar o a un usuario final de inteligencia militar en China, Cuba, Irán, Corea del Norte, Rusia, Siria o Venezuela.
