中国技术许可：综合指南

掌握中国的技术许可：全面指南

中国庞大的市场规模为拥有创新技术的公司带来了诱人的机遇。然而，直接在中国开展业务所面临的法律和商业复杂性可能令人望而生畏，尤其是在中国与世界其他许多国家之间的紧张局势不断加剧的情况下。技术许可可以提供令人信服的解决方案。

这篇文章面向各种规模的企业，从老牌公司到初创企业，他们都有兴趣利用自己的技术进入广阔的中国市场，而无需承担设立实体机构的负担。但是，向中国授权技术有其独特的法律和商业挑战。 本篇文章将为您提供克服这些挑战所需的知识和策略，并帮助您将技术授权到中国并从中获利。

我现在把这些内容整理出来，是因为在今年头 4 个半月里，我所在的律师事务所与中国公司签订的许可协议比以往任何一年都要多。

关键术语词汇表

本篇文章使用了一些法律和商业术语，可能对所有读者来说都很陌生。为确保读者顺利理解，我编写了一份简要词汇表来定义这些术语：

• 尽职调查：尽职调查：对潜在商业伙伴进行调查，以识别和降低风险的过程。就技术许可而言，尽职调查可能包括核实中国公司的营业执照和财务状况。

• 出口管制法：政府实施的限制向其他国家转让某些技术的法规。实施这些限制通常是出于国家安全原因或控制敏感技术的扩散。在中国进行技术许可时，必须确保您的技术不受本国出口管制法的限制。

• 合资企业（JV）：由两家或两家以上公司组成的商业实体，以开展特定项目或在规定时间内开展特定项目。合资企业可能是一项复杂的工作，重要的是要知道，即使没有签订正式的许可协议，技术转让也可能通过合资企业无意中发生。

• 许可协议：双方签订的正式合同，其中概述了一方（许可人）允许另一方（被许可人）在规定的期限内和规定的地理区域内使用其知识产权（IP）的条款和条件。许可协议有不同类型，如排他性许可（只有被许可人可以使用知识产权）或非排他性许可（许可人也可以向其他方授予许可）。

• 特许权使用费（可变与固定）：被许可人向许可人支付的费用，作为对许可技术使用权的补偿。特许权使用费结构主要有两种：

  • 可变特许权使用费：可变特许权使用费：这种特许权使用费基于一个业绩指标，通常是被许可方采用许可技术的产品或服务销售额的一个百分比。如果你预期在中国的销售会有强劲增长，可变特许权使用费不失为一种好的选择。

  • 固定版税：这是按单位时间（如每年）支付的固定费用，与被许可人的销售业绩无关。固定版税可以提供可预测性和有保障的收入，但如果销售特别成功，固定版税可能无法充分体现技术的潜在价值。

中国技术许可：历史背景与市场趋势

过去几十年来，中国的技术许可经历了重大变革，反映了中国经济的快速增长和与全球市场的融合。最初，技术转让主要由政府推动，旨在获取外国专业技术以促进国内产业发展，尤其是制造业和基础设施领域。

自 2001 年中国加入世界贸易组织以来，中国的战略已转向发展高科技产业，从而在技术许可方面采取了更加结构化和规范化的方法。中国知识产权法的演变和处理知识产权纠纷的专门法院的设立也有助于形成当前的许可格局，鼓励更多外国公司与中国实体合作。

近年来，在中国政府推动核心技术创新和自力更生的推动下，中国市场已转向高科技产业。中国制造 2025 "等倡议以及中国在半导体、人工智能和可再生能源技术等领域的大量国家投资都反映了这一重点。此外，全球科技竞赛，尤其是电信和计算机领域的竞赛，也对中国的战略定位产生了影响，中国政府为技术许可营造了有利的环境，以此作为快速提升这些竞争性行业价值链的手段。

中国技术许可的法律和监管框架

在与中国实体签订许可协议之前，必须确保这种行为是贵国法律和中国《技术进出口条例》所允许的。这包括遵守贵国的出口管制法，该法对向中国转让技术做出了规定。

中国将技术许可分为三种不同类型：禁止、限制和可转让。禁止类技术完全禁止进口或出口，而限制类技术经政府批准后可以进口或出口。可转让技术虽然可以更自由地交易，但仍需要在中国相关政府机构备案许可协议。

向中国发放许可时的尽职调查和合同注意事项

准确识别您将获得技术许可的中国交易方至关重要。这通常包括使用中国政府在线数据库核实潜在被许可方的营业执照和注册详细信息。强烈建议对潜在被许可方进行全面的尽职调查，以降低与少报生产数据和其他潜在违规行为相关的风险。

构建中国许可交易的版税支付结构

由于中国公司有可能少报生产数据，因此在核实生产数据方面存在挑战，因此特许权使用费的支付结构通常应以易于核实的指标为基础。与其采用复杂的计算方法，不如采用更简单、确定和可核查的方法，例如根据被许可方纳税申报表中报告的总收入的百分比来计算特许权使用费。更好的办法是，专利使用费可以由固定的年度付款和取决于销售指标的可变部分组成。

中国技术许可协议的语言、法律和执行

许可协议通常应包括中文译本，并规定中文为控制语言。在大多数情况下，协议还应受中国法律管辖，并可在中国法院或通过中国境内的仲裁机构强制执行。遵守当地法律不仅与执行有关，而且对于向中国当局登记协议也至关重要--这是支付特许权使用费的必经步骤，因为这些交易必须通过中国的外汇银行处理。

中国软件许可具体规定

由于严格的注册要求以及多个负责登记外国技术转让合同的政府机构的参与，中国的软件许可工作变得更加复杂，而登记外国技术转让合同是在中国合法销售软件的前提条件。

注册与合规

在中国，每份技术许可协议都必须注册，尤其是涉及使用费的协议。这种登记不仅有利于合法付款，也是协议生效的必要条件。中国的银行在这一过程中起着至关重要的作用，它们通常要求在处理付款之前提供注册证明。

向中国发放技术许可时的关键条款和保护措施

在大多数情况下，您需要确保您的许可协议将您的中国被许可人限制在中国大陆范围内。如果合同称其为中国，则应包括香港、台湾和澳门。合同还应强调严格的保密和知识产权保护条款，以防止许可技术被滥用。

通常情况下，在中国进行知识产权许可之前，你必须持有注册的知识产权所有权，因为中国法律优先考虑注册的权利，而不是未注册的权利。注册有助于抵御潜在的知识产权侵权行为，对保持技术控制权至关重要。专利、商标和版权都是如此。

在中国签订技术许可协议时，企业必须采取具体的法律预防措施，以保障自身利益。至关重要的是，要确保许可协议内容全面，并明确界定有关知识产权、使用费计算和争议解决机制的条款。常见的法律陷阱包括未向中国有关部门登记许可协议，这可能导致协议无法执行，以及特许权使用费汇款困难。此外，外国许可人还应警惕通过合资企业或研究合作伙伴关系进行的间接技术转让，这些企业或合作伙伴关系可能并不明确涉及许可，但却可能导致知识产权泄露。

通过采取稳健的谈判策略、确保严格的合同保护以及遵守法规要求，您可以有效地管理风险，并充分利用向中国授权技术的机遇。